中国银行XT分行内部控制研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外文献概述 | 第10-13页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第11-13页 |
| 1.3 论文内容和研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3.1 论文内容 | 第13-14页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第14页 |
| 1.4 本文创新点 | 第14-15页 |
| 第2章 内部控制与风险管理理论 | 第15-23页 |
| 2.1 内部控制相关理论 | 第15-18页 |
| 2.1.1 内部控制理论发展阶段 | 第15-17页 |
| 2.1.2 商业银行内部控制的涵义发展历程 | 第17-18页 |
| 2.1.3 商业银行内部控制的相关理论 | 第18页 |
| 2.2 商业银行风险管理的相关理论 | 第18-20页 |
| 2.2.1 商业银行风险定义和类型 | 第18-19页 |
| 2.2.2 商业银行风险管理 | 第19-20页 |
| 2.3 内部控制与风险管理旳关系 | 第20-21页 |
| 2.4 内部控制的构成 | 第21-23页 |
| 第3章 中国银行XT分行内控工作现状及问题 | 第23-33页 |
| 3.1 中国银行XT分行简介 | 第23页 |
| 3.2 内部风险控制现状 | 第23-26页 |
| 3.2.1 中国银行XT分行内部控制体系 | 第23-25页 |
| 3.2.2 中国银行XT分行内部控制运行模式 | 第25-26页 |
| 3.3 内部风险控制存在的问题 | 第26-33页 |
| 3.3.1 内部控制组织架构的缺陷 | 第27-28页 |
| 3.3.2 风险评估流程不全面 | 第28-29页 |
| 3.3.3 内部控制落实不到位 | 第29-30页 |
| 3.3.4 人力资源管理低质低效 | 第30-31页 |
| 3.3.5 信息交流与沟通不畅 | 第31页 |
| 3.3.6 内部控制监督整改不到位 | 第31-33页 |
| 第4章 完善本行内部风险控制的建议 | 第33-41页 |
| 4.1 制定建立内部控制体系的原则 | 第33页 |
| 4.2 完善内部控制环境 | 第33-36页 |
| 4.2.1 完善内外部风险控制环境 | 第33-34页 |
| 4.2.2 建立良性发展的内控文化 | 第34-35页 |
| 4.2.3 强化组织架构设计 | 第35-36页 |
| 4.3 完善内部控制评估体系 | 第36页 |
| 4.3.1 建立健全全流程风险评估体系 | 第36页 |
| 4.3.2 提高主动管控风险能力 | 第36页 |
| 4.4 完善内部监督与审查机制 | 第36-37页 |
| 4.4.1 加强业务环节风险控制 | 第37页 |
| 4.4.2 强化内部稽核的独立性 | 第37页 |
| 4.5 强化信息化建设和信息交流 | 第37-38页 |
| 4.5.1 银行业务工作流程标准化管理 | 第37-38页 |
| 4.5.2 实现预警管理和过程管理 | 第38页 |
| 4.6 人力资源优化 | 第38-41页 |
| 4.6.1 培养高素质的内部控制管理人员 | 第39页 |
| 4.6.2 建立正向激励内部控制绩效考核制度 | 第39-41页 |
| 第5章 完善本行内部风险控制的保障措施 | 第41-43页 |
| 5.1 全面贯彻内控合规的理念 | 第41页 |
| 5.2 打造具有执行力的企业文化 | 第41-42页 |
| 5.3 人力资源政策保障 | 第42-43页 |
| 第6章 结论与展望 | 第43-45页 |
| 6.1 主要结论 | 第43-44页 |
| 6.2 不足与未来 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
