| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-10页 |
| 引言 | 第10-16页 |
| 一、研究意义 | 第10-11页 |
| 二、国内外研究现状 | 第11-15页 |
| (一) 关于影子银行基础理论的研究现状 | 第11-12页 |
| (二) 关于国外影子银行监管制度的研究 | 第12-13页 |
| (三) 关于我国影子银行样态及问题的研究现状 | 第13-14页 |
| (四) 关于完善我国影子银行监管的研究现状 | 第14-15页 |
| 三、本文研究目标与创新 | 第15-16页 |
| 第一章 基础理论：影子银行制度的法理分析 | 第16-28页 |
| (一) 影子银行的渊源 | 第16-18页 |
| (二) 影子银行的含义 | 第18-22页 |
| (三) 影子银行的法律特征 | 第22-23页 |
| (四) 影子银行对市场监管的挑战 | 第23-28页 |
| 1. 金融监管价值的角度 | 第24-25页 |
| 2. 外部效应理论的角度 | 第25-27页 |
| 3. 公共事务悲剧的角度 | 第27-28页 |
| 第二章 域外经验：国外影子银行监管研究 | 第28-40页 |
| (一) 国外影子银行的运营特点 | 第28-31页 |
| 1. 运作模式 | 第28页 |
| 2. 融资渠道 | 第28页 |
| 3. 高杠杆率 | 第28-29页 |
| 4. 信息不对称 | 第29页 |
| 5. 市场的关联性 | 第29-30页 |
| 6. 市场的重要性 | 第30-31页 |
| (二) 中外影子银行的风险性比较 | 第31-33页 |
| 1. 系统性风险 | 第31页 |
| 2. 监管缺失风险 | 第31-33页 |
| (三) 影子银行监管未来趋势 | 第33-34页 |
| (四) 欧美国家影子银行监管变革 | 第34-40页 |
| 1. 将影子银行纳入监管系统 | 第36-37页 |
| 2. 控制影子银行的系统风险 | 第37-38页 |
| 3. 重视对消费者利益保护 | 第38页 |
| 4. 加强对影子银行的审慎监管 | 第38-40页 |
| 第三章 现实困境：我国影子银行的样态及问题 | 第40-49页 |
| (一) 我国影子银行的存在样态 | 第40-42页 |
| 1. 私募基金 | 第40-41页 |
| 2. 融资贷款类准金融机构 | 第41-42页 |
| 3. 开展银信理财合作的投资公司 | 第42页 |
| (二) 我国影子银行的特点分析 | 第42-44页 |
| (三) 我国影子银行的风险分析 | 第44-46页 |
| (四) 我国影子银行监管中存在的问题分析 | 第46-49页 |
| 第四章 制度完善：对我国影子银行监管的基本法律设计 | 第49-59页 |
| (一) 健全对影子银行的金融立法 | 第49-50页 |
| (二) 确立中国人民银行的核心地位 | 第50-52页 |
| (三) 明确对影子银行监管的原则 | 第52-54页 |
| 1. 依法监管原则 | 第52-53页 |
| 2. 适度监管原则 | 第53页 |
| 3. 协调监管原则 | 第53-54页 |
| (四) 完善对影子银行监管的制度架构 | 第54-59页 |
| 1. 建立维护金融消费者利益的制度 | 第54-56页 |
| 2. 完善影子银行的准入与退出制度 | 第56-58页 |
| 3. 引入监管影子银行运营的宏观审慎制度 | 第58-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 致谢 | 第63页 |