| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 一、私募证券基金概述 | 第10-16页 |
| (一) 私募证券基金的概念 | 第10-11页 |
| (二) 私募证券基金本质 | 第11-12页 |
| (三) 中国私募证券基金的组织形式 | 第12-14页 |
| 1. 契约型基金 | 第12页 |
| 2. 公司型基金 | 第12-13页 |
| 3. 有限合伙制基金 | 第13-14页 |
| (四) 私募证券基金与相关概念的区别 | 第14-16页 |
| 1. 私募证券基金与公募基金的区别 | 第14-15页 |
| 2. 私募基金与非法集资的区别 | 第15-16页 |
| 二、投资者利益受损原因分析 | 第16-22页 |
| (一) 规范私募证券基金的制度缺失 | 第17-18页 |
| 1. 缺乏针对性的法律规范 | 第17页 |
| 2. 监管主体缺位 | 第17-18页 |
| 3. 管理人内部风险控制机制欠缺 | 第18页 |
| (二) 面临基金管理人的道德风险 | 第18-20页 |
| 1. 管理人应有之义务 | 第18-19页 |
| 2. 管理人违反道德义务的表现形式 | 第19-20页 |
| (三) 投资者自身原因分析 | 第20-22页 |
| 1. 投资者怠于行使权利 | 第20-21页 |
| 2. 投资者自身素质差异 | 第21-22页 |
| 三、保护投资者利益的制度设计 | 第22-39页 |
| (一) 设定投资者市场准入条件 | 第22-31页 |
| 1. 市场准入概述 | 第22-23页 |
| 2. 投资者人数限制 | 第23-26页 |
| 3. 投资者资格要求 | 第26-31页 |
| (二) 私募证券基金管理人制度设计 | 第31-34页 |
| 1. 管理人资格要求 | 第31-33页 |
| 2. 规制管理人的道德义务 | 第33-34页 |
| (三) 规范募集方式和信息披露行为 | 第34-36页 |
| 1. 严格执行非公开募集 | 第34-35页 |
| 2. 区分募集对象设定信息披露要求 | 第35-36页 |
| (四) 实施私募证券基金转售限制制度 | 第36-38页 |
| 1. 私募证券基金转售限制的原因 | 第36-37页 |
| 2. 转售条件设想 | 第37-38页 |
| (五) 完善对投资者的救济机制 | 第38-39页 |
| 1. 实行以民事责任为主，行政、刑事责任为辅的法律救济机制 | 第38页 |
| 2. 建立我国的反欺诈制度 | 第38-39页 |
| 四、保护投资者利益其他措施思考 | 第39-44页 |
| (一) 培养成熟理性的投资者 | 第39-41页 |
| 1. 完善理财协议 | 第39-40页 |
| 2. 强化对基金运作过程的监管 | 第40页 |
| 3. 强化学习，提高投资能力 | 第40-41页 |
| (二) 积极促进行业自律建设 | 第41-44页 |
| 1. 行业自律的重要作用 | 第41-42页 |
| 2. 私募证券基金行业自律建设的重要内容 | 第42-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-47页 |