| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-15页 |
| 1 绪 论 | 第15-29页 |
| ·研究问题的提出 | 第15-18页 |
| ·分析角度和研究思路 | 第18-21页 |
| ·本文的分析角度 | 第18-19页 |
| ·本文的研究思路 | 第19-21页 |
| ·本文的研究内容及研究框架 | 第21-24页 |
| ·本文的研究内容 | 第21-23页 |
| ·本文的研究框架 | 第23-24页 |
| ·本文的特色与创新 | 第24-25页 |
| ·基本概念界定 | 第25-29页 |
| ·所有权(Ownership) | 第25-26页 |
| ·控制权(Control Rights) | 第26页 |
| ·控制权私利(Private Benefits of Control,简称 PBC) | 第26-27页 |
| ·控股股东(Controlling Shareholders) | 第27-29页 |
| 2 理论基础及文献综述 | 第29-49页 |
| ·本文的理论基础 | 第29-33页 |
| ·企业的契约理论 | 第29-30页 |
| ·委托-代理理论 | 第30-31页 |
| ·控制权市场理论 | 第31-33页 |
| ·控制权私利的理论分析框架 | 第33-36页 |
| ·控制权私利概念的界定 | 第33-35页 |
| ·如何对控制权私利进行度量 | 第35-36页 |
| ·控制权私利的实证研究综述 | 第36-47页 |
| ·控制权私利的度量模型 | 第36-41页 |
| ·控制权私利的影响因素 | 第41-47页 |
| ·本章小结 | 第47-49页 |
| 3 中国上市公司的制度背景分析 | 第49-65页 |
| ·中国上市公司的控制权特征 | 第49-59页 |
| ·中国上市公司的股权结构特征 | 第49-53页 |
| ·中国上市公司的控制权配置模式 | 第53-59页 |
| ·中国上市公司控制权市场的现状分析 | 第59-61页 |
| ·中国上市公司控制权转让方式概述 | 第59-60页 |
| ·中国上市公司控制权市场的特殊性 | 第60-61页 |
| ·中国上市公司中小投资者权益保护状况分析 | 第61-64页 |
| ·我国对投资者保护的法律制度还不健全 | 第61-62页 |
| ·我国证券监管体系存在缺陷 | 第62-64页 |
| ·本章小结 | 第64-65页 |
| 4 中国上市公司控制权私利的度量及其特征分析 | 第65-77页 |
| ·中国上市公司控制权私利(PBC)的度量 | 第65-71页 |
| ·控制权私利(PBC)度量模型的建立 | 第65-68页 |
| ·样本选取的依据和原则 | 第68-69页 |
| ·样本公司的基本特征分析 | 第69-71页 |
| ·中国上市公司控制权私利的总体特征分析 | 第71-76页 |
| ·控制权私利的估算结果 | 第71-72页 |
| ·控制权私利总体规模的比较分析 | 第72-76页 |
| ·本章小结 | 第76-77页 |
| 5 行业特征与控制权私利:理论与证据 | 第77-89页 |
| ·引言及相关文献回顾 | 第77-78页 |
| ·引言 | 第77页 |
| ·相关文献回顾 | 第77-78页 |
| ·行业分类标准及样本的选取 | 第78-80页 |
| ·行业分类标准 | 第78-79页 |
| ·样本的选取 | 第79-80页 |
| ·实证研究设计 | 第80-81页 |
| ·控制权私利的度量模型 | 第80页 |
| ·研究步骤与方法 | 第80-81页 |
| ·实证研究结果 | 第81-86页 |
| ·控制权私利行业特征的描述性统计 | 第81-84页 |
| ·控制权私利的行业性差异检验 | 第84-85页 |
| ·控制权私利行业特征的回归结果分析 | 第85-86页 |
| ·本章小结 | 第86-89页 |
| 6 公司特征因素与控制权私利:理论与证据 | 第89-101页 |
| ·引言及相关文献回顾 | 第89-90页 |
| ·引言 | 第89页 |
| ·相关文献回顾 | 第89-90页 |
| ·理论分析与研究假设 | 第90-93页 |
| ·公司特征因素与控制权私利 | 第90-93页 |
| ·股权交易特征因素与控制权私利 | 第93页 |
| ·实证研究设计 | 第93-95页 |
| ·控制权私利的度量模型 | 第93-94页 |
| ·样本数据的选取 | 第94页 |
| ·研究步骤与方法 | 第94-95页 |
| ·实证研究结果 | 第95-99页 |
| ·变量的描述性统计结果 | 第95-96页 |
| ·控制权私利公司特征的单因素分析 | 第96-97页 |
| ·控制权私利公司特征的多因素分析 | 第97-99页 |
| ·本章小结 | 第99-101页 |
| 7 所有权安排与控制权私利:理论与证据 | 第101-117页 |
| ·引言 | 第101-103页 |
| ·理论分析与研究假设 | 第103-108页 |
| ·所有权结构比例与控制权私利 | 第103-105页 |
| ·所有权控制方式与控制权私利 | 第105-108页 |
| ·实证研究设计 | 第108-110页 |
| ·控制权私利的度量模型 | 第108页 |
| ·样本数据的选取 | 第108-109页 |
| ·研究步骤与方法 | 第109-110页 |
| ·实证研究结果 | 第110-115页 |
| ·不同所有权特征下的控制权私利描述性统计和差异检验 | 第110-112页 |
| ·不同所有权控制方式下的所有权结构与控制权私利变动趋势分析 | 第112-113页 |
| ·所有权特征与控制权私利的回归结果分析 | 第113-115页 |
| ·本章小结 | 第115-117页 |
| 8 控制权私利问题的相关政策建议 | 第117-123页 |
| ·实证研究结论的几点启示 | 第117-118页 |
| ·控制权私利度量及特征的实证研究结论的启示 | 第117页 |
| ·行业特征因素实证研究结论的启示 | 第117页 |
| ·公司特征因素实证研究结论的启示 | 第117-118页 |
| ·所有权安排特征因素实证研究结论的启示 | 第118页 |
| ·完善上市公司治理的对策建议 | 第118-122页 |
| ·从产业层面提出的相关对策建议 | 第118页 |
| ·从公司特征层面提出的相关对策建议 | 第118-119页 |
| ·从公司治理结构层面提出的相关对策建议 | 第119-120页 |
| ·从公司外部治理环境层面提出的相关对策建议 | 第120-122页 |
| ·本章小结 | 第122-123页 |
| 9 本文研究的主要结论与研究局限性 | 第123-127页 |
| ·主要研究结论 | 第123-124页 |
| ·研究的局限性 | 第124-127页 |
| 致谢 | 第127-129页 |
| 参考文献 | 第129-137页 |
| 附录:作者在攻博期间发表的论文和参加导师项目的情况 | 第137页 |
