| 中文提要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-9页 |
| 引言 | 第9-12页 |
| 一、选题意义 | 第9页 |
| 二、国内外研究现状 | 第9-11页 |
| 三、本文的主要创新点 | 第11-12页 |
| 第一章 金融控股公司风险管理相关理论 | 第12-26页 |
| 第一节 金融控股公司概述 | 第12-17页 |
| 一、金融控股公司的定义和分类 | 第12页 |
| 二、金融控股公司发展的内在动因 | 第12-14页 |
| 三、金融控股公司的风险类型 | 第14-17页 |
| 第二节 风险管理的相关理论 | 第17-26页 |
| 一、风险管理概述 | 第17页 |
| 二、公司治理、内部控制与风险管理 | 第17-19页 |
| 三、资产组合理论蕴涵的风险管理思想 | 第19-21页 |
| 四、金融控股公司的全面风险管理 | 第21-26页 |
| 第二章 国外金融控股公司风险管理借鉴 | 第26-38页 |
| 第一节 国外金融控股公司的内部风险管理 | 第26-34页 |
| 一、瑞士信贷集团的风险管理实践 | 第26-28页 |
| 二、日本瑞穗金融控股集团的风险管理实践 | 第28-31页 |
| 三、澳大利亚联邦银行的风险管理实践 | 第31-32页 |
| 四、国外金融控股公司风险管理的实践总结 | 第32-34页 |
| 第二节 国外金融控股公司的外部监管 | 第34-38页 |
| 一、目前全球金融集团监管模式与比较 | 第34-35页 |
| 二、国外金融控股公司外部监管的主要内容 | 第35-38页 |
| 第三章 我国金融控股公司的风险管理现状分析 | 第38-53页 |
| 第一节 我国金融控股公司发展现状 | 第38-42页 |
| 第二节 我国金融控股公司的主要风险 | 第42-44页 |
| 一、制度风险 | 第42页 |
| 二、资本重复使用风险 | 第42-43页 |
| 三、缺乏有效的“防火墙” | 第43页 |
| 四、监管难度大 | 第43-44页 |
| 五、发展中的特殊风险 | 第44页 |
| 第三节 我国金融控股公司风险管理状况 | 第44-48页 |
| 一、管理机构设置 | 第44-45页 |
| 二、运作机制 | 第45-46页 |
| 三、主要内部控制手段 | 第46-47页 |
| 四、主要外部监管政策 | 第47-48页 |
| 第四节 我国金融控股公司的风险管理中存在的问题 | 第48-53页 |
| 一、管理机构设置方面 | 第49页 |
| 二、公司组织结构方面 | 第49页 |
| 三、主要内部控制手段方面 | 第49-51页 |
| 四、主要外部监管政策方面 | 第51-53页 |
| 第四章 完善我国金融控股公司的风险管理 | 第53-71页 |
| 第一节 金融控股公司内部风险管理体系建设步骤 | 第53-54页 |
| 第二节 我国金融控股公司内部风险管理体系的建设 | 第54-57页 |
| 一、培育统一的风险管理理念 | 第54页 |
| 二、风险管理组织架构的建设 | 第54-55页 |
| 三、建立统一的风险管理流程 | 第55-56页 |
| 四、风险评价和预替体系的建设 | 第56-57页 |
| 五、风险管理的信息系统建设 | 第57页 |
| 第三节 我国金融控股公司公司治理结构的完善 | 第57-60页 |
| 一、明确金融控股公司的所有者和内部产权关系 | 第57-58页 |
| 二、明确金融控股公司股东、董事会和高级管理层的职责 | 第58-59页 |
| 三、加强对金融控股公司市场激励机制手段的建设 | 第59-60页 |
| 四、加强对金融集团分支机构的监管 | 第60页 |
| 第四节 加强我国金融控股公司的内部控制制度建设 | 第60-65页 |
| 一、加强内控法律法规建设与内控意识 | 第60-61页 |
| 二、加强资本控制与完善组织结构 | 第61-62页 |
| 三、建立完善的风险管理和审计稽核体系 | 第62-64页 |
| 四、建立、健全财务与信息控制制度 | 第64-65页 |
| 第五节 加强我国金融控股公司的外部控制制度建设 | 第65-71页 |
| 一、完善金融控股公司的法律环境 | 第65-66页 |
| 二、我国金融控股公司监管模式的选择 | 第66-67页 |
| 三、我国金融控股公司监管的主要内容 | 第67-71页 |
| 结论 | 第71-72页 |
| 参考文献 | 第72-74页 |
| 攻读学位期间本人出版或公开发表的论著、论文 | 第74-75页 |
| 致谢 | 第75页 |