| 致谢 | 第5-6页 |
| 中文摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7页 |
| 序 | 第8-10页 |
| 目录 | 第10-13页 |
| 1 引言 | 第13-14页 |
| 2 证券投资者保护基金资金筹集制度概述 | 第14-25页 |
| 2.1 证券投资者保护基金资金筹集制度主要内容框架 | 第14-17页 |
| 2.1.1 证券投资者保护基金资金来源制度 | 第14-16页 |
| 2.1.2 证券投资者保护基金资金结构制度 | 第16页 |
| 2.1.3 证券投资者保护基金资金规模制度 | 第16-17页 |
| 2.2 证券投资者保护基金资金筹集制度的原则和理论依据 | 第17-22页 |
| 2.2.1 证券投资者保护基金资金筹集制度的原则 | 第17-18页 |
| 2.2.2 经济理论依据 | 第18-20页 |
| 2.2.3 法律理论依据 | 第20-22页 |
| 2.3 证券投资者保护基金资金筹集制度的现实意义 | 第22-25页 |
| 2.3.1 树立投资者信心 | 第22-23页 |
| 2.3.2 维护社会经济秩序 | 第23页 |
| 2.3.3 增强风险防范和处置能力 | 第23-25页 |
| 3 域外证券投资者保护基金资金筹集制度之比较研究 | 第25-36页 |
| 3.1 美国 | 第25-27页 |
| 3.1.1 美国证券投资者保护基金制度 | 第25页 |
| 3.1.2 美国证券投资者保护基金的资金来源制度 | 第25-26页 |
| 3.1.3 美国证券投资者保护基金的资金结构与规模制度 | 第26-27页 |
| 3.2 加拿大 | 第27-29页 |
| 3.2.1 加拿大投资者保护基金制度 | 第27页 |
| 3.2.2 加拿大投资者保护基金的资金来源制度 | 第27-28页 |
| 3.2.3 加拿大投资者保护基金的资金结构与规模制度 | 第28-29页 |
| 3.3 英国 | 第29-30页 |
| 3.3.1 英国金融服务赔偿计划 | 第29页 |
| 3.3.2 英国金融服务赔偿计划的资金来源制度 | 第29-30页 |
| 3.3.3 英国金融服务赔偿计划的资金结构与规模制度 | 第30页 |
| 3.4 我国香港地区 | 第30-32页 |
| 3.4.1 香港投资者赔偿基金制度 | 第30-31页 |
| 3.4.2 香港投资者赔偿基金的资金来源制度 | 第31-32页 |
| 3.4.3 香港投资者赔偿基金的资金结构与规模制度 | 第32页 |
| 3.5 我国台湾地区 | 第32-34页 |
| 3.5.1 台湾证券投资者保护基金制度 | 第32-33页 |
| 3.5.2 台湾证券投资者保护基金的资金来源制度 | 第33页 |
| 3.5.3 台湾证券投资者保护基金的资金结构与规模制度 | 第33-34页 |
| 3.6 域外法律规定之借鉴意义 | 第34-36页 |
| 3.6.1 资金来源方面之借鉴意义 | 第34页 |
| 3.6.2 资金结构方面之借鉴意义 | 第34-35页 |
| 3.6.3 资金规模方面之借鉴意义 | 第35-36页 |
| 4 我国证券投资者保护基金资金筹集制度现状及问题分析 | 第36-43页 |
| 4.1 我国证券投资者保护基金资金筹集制度现状 | 第36-38页 |
| 4.1.1 我国保护基金资金筹集制度的立法体系现状 | 第36页 |
| 4.1.2 我国保护基金资金来源制度的立法现状 | 第36-37页 |
| 4.1.3 我国保护基金资金结构与规模制度的立法现状 | 第37-38页 |
| 4.2 我国证券投资者保护基金资金来源制度存在的法律问题 | 第38-40页 |
| 4.2.1 制度缺失造成的资金来源不够充足稳定 | 第38-39页 |
| 4.2.2 证券公司缴纳费用执行标准有待商榷 | 第39-40页 |
| 4.2.3 偿还央行再贷款的负担过重 | 第40页 |
| 4.3 我国证券投资者保护基金资金结构规模制度存在的法律问题 | 第40-43页 |
| 4.3.1 制度保守造成的资金结构比例不合理 | 第40-41页 |
| 4.3.2 准则模糊导致资金增值渠道形同虚设 | 第41-42页 |
| 4.3.3 法律空白致使资金规模调节机制尚未建立 | 第42-43页 |
| 5 我国证券投资者保护基金资金筹集制度的完善建议 | 第43-51页 |
| 5.1 立法体系方面的完善建议 | 第43-45页 |
| 5.1.1 加快立法层面的系统性建设 | 第43-44页 |
| 5.1.2 确立适当的风险评价标准制度 | 第44页 |
| 5.1.3 出台相应规定对央行专项再贷款做一定调整 | 第44-45页 |
| 5.2 保护基金资金来源方面的完善意见 | 第45-48页 |
| 5.2.1 在《管理办法》中增加违规罚没收入作为资金来源 | 第46页 |
| 5.2.2 在《管理办法》中增加潜在侵害收费作为资金来源 | 第46-47页 |
| 5.2.3 制定对受偿债权资产进行有效管理的机制 | 第47-48页 |
| 5.3 保护基金资金结构规模方面的完善意见 | 第48-51页 |
| 5.3.1 以法律渠道扩展保护基金投资收益的比例 | 第48-49页 |
| 5.3.2 以创新方式引入保护基金资金投保机制 | 第49页 |
| 5.3.3 确立符合市场变化的资金规模调节机制 | 第49-51页 |
| 6 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 作者简历 | 第55-57页 |
| 学位论文数据集 | 第57页 |
