司法介入证券交易所自律监管的若干问题研究
| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7页 |
| 1 引言 | 第11-13页 |
| 2 证券交易所自律监管及其权力来源 | 第13-18页 |
| 2.1 证券交易所自律监管概述 | 第13-14页 |
| 2.2 证券交易所自律监管的权力属性 | 第14-18页 |
| 2.2.1 立法授权 | 第14-15页 |
| 2.2.2 行政授权 | 第15页 |
| 2.2.3 契约约定 | 第15-16页 |
| 2.2.4 证券交易所自律监管权力和权利属性辨析 | 第16-18页 |
| 3 我国司法介入证券交易所自律监管的历史发展 | 第18-22页 |
| 3.1 司法介入概述 | 第18-19页 |
| 3.1.1 拒绝介入型 | 第18页 |
| 3.1.2 谨慎介入型 | 第18-19页 |
| 3.1.3 积极介入型 | 第19页 |
| 3.2 我国司法介入证券交易所自律监管的历史演变 | 第19-22页 |
| 4 证券交易所创设业务规则行为的司法介入 | 第22-28页 |
| 4.1 行为性质分析 | 第22-25页 |
| 4.2 诉讼性质分析 | 第25-28页 |
| 5 证券交易所对具体交易行为自律监管的司法介入 | 第28-34页 |
| 5.1 行为性质分析 | 第28-30页 |
| 5.1.1 资格核准行为 | 第28-29页 |
| 5.1.2 监督检查行为 | 第29页 |
| 5.1.3 纪律处分行为 | 第29-30页 |
| 5.2 诉讼性质分析 | 第30-34页 |
| 5.2.1 资格核准的司法介入 | 第30-31页 |
| 5.2.2 监督检查的司法介入 | 第31-32页 |
| 5.2.3 纪律处分的司法介入 | 第32-34页 |
| 6 投资者之诉的司法介入 | 第34-39页 |
| 6.1 投资者与证券交易所纠纷概述 | 第34页 |
| 6.2 合同之诉 | 第34-35页 |
| 6.3 侵权之诉 | 第35-39页 |
| 6.3.1 过错 | 第36页 |
| 6.3.2 因果关系 | 第36-37页 |
| 6.3.3 损害 | 第37-39页 |
| 7 结语 | 第39-41页 |
| 7.1 司法介入强度应适度 | 第39页 |
| 7.2 明确界定诉讼类型的适用范围 | 第39-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第43-45页 |
| 学位论文数据集 | 第45页 |
