| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 引言 | 第10-14页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 研究现状 | 第11-12页 |
| 1.3 研究方法以及创新点 | 第12-13页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第12页 |
| 1.3.2 创新点与不足 | 第12-13页 |
| 1.4 论文架构 | 第13-14页 |
| 第2章 问题的提出 | 第14-17页 |
| 2.1 股权众筹第一案 | 第14-15页 |
| 2.1.1 案情介绍 | 第14页 |
| 2.1.2 案件焦点 | 第14页 |
| 2.1.3 问题初探 | 第14-15页 |
| 2.2 互联网非公开股权融资法律问题 | 第15-17页 |
| 2.2.1 专门性立法缺失 | 第15页 |
| 2.2.2 监管文件法律位阶低 | 第15页 |
| 2.2.3 与现有法律规定冲突 | 第15-16页 |
| 2.2.4 监督机制不全面 | 第16-17页 |
| 第3章 我国互联网非公开股权融资的法律属性分析 | 第17-20页 |
| 3.1 民事法律关系—“合同”角度分析 | 第17-18页 |
| 3.1.1 居间合同关系 | 第17页 |
| 3.1.2 委托合同关系 | 第17-18页 |
| 3.1.3 买卖合同关系 | 第18页 |
| 3.1.4 违约责任承担 | 第18页 |
| 3.2 证券法律关系—“准金融”角度分析 | 第18-20页 |
| 3.2.1 符合证券的基本特征 | 第18页 |
| 3.2.2 符合证券发行的特征 | 第18-19页 |
| 3.2.3 符合我国证券法的列举的类型 | 第19页 |
| 3.2.4 世界各国都将其纳入证券范畴 | 第19-20页 |
| 第4章 互联网非公开股权融资平台的监管问题分析 | 第20-25页 |
| 4.1 股权融资平台准入问题分析 | 第20-22页 |
| 4.1.1 平台地位界定不清问题分析 | 第20-21页 |
| 4.1.2 平台准入条件不适当问题分析 | 第21-22页 |
| 4.2 股权融资平台运行问题分析 | 第22-23页 |
| 4.2.1 信息审核不规范问题分析 | 第22页 |
| 4.2.2 投资者教育缺失问题分析 | 第22-23页 |
| 4.2.3 融资资金安全问题分析 | 第23页 |
| 4.3 股权融资平台退出经营问题分析 | 第23-25页 |
| 第5章 互联网非公开股权融资投融资双方监管问题分析 | 第25-30页 |
| 5.1 融资方监管问题分析 | 第25-27页 |
| 5.1.1 股权架构问题分析 | 第25-26页 |
| 5.1.2 信息披露问题分析 | 第26-27页 |
| 5.2 投资人监管问题分析 | 第27-30页 |
| 5.2.1 合格投资者界定规范问题分析 | 第27页 |
| 5.2.2 “领投+跟投”模式问题分析 | 第27-28页 |
| 5.2.3 退出机制不完善问题分析 | 第28-30页 |
| 第6章 国外对于互联网股权融资的立法经验及对我国的启示 | 第30-37页 |
| 6.1 美国关于股权融资的立法规定 | 第30-32页 |
| 6.1.1 对“集资门户”的要求 | 第30-31页 |
| 6.1.2 对融资公司的要求 | 第31页 |
| 6.1.3 对投资人的要求 | 第31-32页 |
| 6.2 英国关于股权融资的立法规定 | 第32-34页 |
| 6.2.1 投资者的审核和分类设限 | 第33页 |
| 6.2.2 平台担负义务 | 第33-34页 |
| 6.3 法国关于股权融资的立法规定 | 第34-35页 |
| 6.3.1 平台业务规定 | 第34-35页 |
| 6.3.2 平台融资规定 | 第35页 |
| 6.4 对我国的启示 | 第35-37页 |
| 6.4.1 关于对融资平台监管的启示 | 第35-36页 |
| 6.4.2 关于对融资方监管的启示 | 第36页 |
| 6.4.3 关于对投资人监管的启示 | 第36-37页 |
| 第7章 我国互联网非公开股权融资监管法律制度完善的建议 | 第37-46页 |
| 7.1 制定监管法细则 | 第37-38页 |
| 7.1.1 确立融资模式的证券性质 | 第37-38页 |
| 7.1.2 将股权融资平台作为监管重心 | 第38页 |
| 7.1.3 明确参与主体的权责关系 | 第38页 |
| 7.2 平台相关制度的完善 | 第38-42页 |
| 7.2.1 平台准入及合规制度的完善 | 第38-40页 |
| 7.2.1.1 注册资本实缴制度 | 第38-39页 |
| 7.2.1.2 建立平台资质审核和资信等级划分制度 | 第39-40页 |
| 7.2.2 平台治理制度的完善 | 第40-42页 |
| 7.2.2.1 完善平台双重审核制度 | 第40-41页 |
| 7.2.2.2 完善投资者教育体系 | 第41页 |
| 7.2.2.3 建立资金托管机制 | 第41-42页 |
| 7.2.3 完善平台破产制度 | 第42页 |
| 7.3 投融资双方相关制度的完善 | 第42-46页 |
| 7.3.1 关于融资方监管制度的完善 | 第42-43页 |
| 7.3.1.1 建立信息披露规则 | 第42-43页 |
| 7.3.1.2 股权架构模式合法化 | 第43页 |
| 7.3.2 关于投资人监管制度的完善 | 第43-46页 |
| 7.3.2.1 建立投资人分类制度 | 第43-44页 |
| 7.3.2.2 明确领投人的资格与义务 | 第44页 |
| 7.3.2.3 建立有效的退出机制 | 第44-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-51页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
