| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-18页 |
| 第一节 研究背景 | 第10-12页 |
| 第二节 研究目的及意义 | 第12-14页 |
| 一、研究目的 | 第12-13页 |
| 二、研究意义 | 第13-14页 |
| 第三节 研究方法 | 第14-15页 |
| 第四节 本文结构 | 第15-16页 |
| 第五节 本文创新及不足之处 | 第16-18页 |
| 第二章 文献综述 | 第18-28页 |
| 第一节 国外文献综述 | 第18-22页 |
| 一、承销商声誉对债券定价或IPO抑价的影响研究 | 第18-21页 |
| 二、政府隐性担保对债券定价的影响研究 | 第21-22页 |
| 第二节 国内文献综述 | 第22-28页 |
| 一、承销商声誉机制的相关研究 | 第22-23页 |
| 二、政府隐性担保或企业产权性质对债券定价的影响研究 | 第23-25页 |
| 三、影响债券定价的其他因素研究 | 第25-28页 |
| 第三章 理论分析与研究假设 | 第28-34页 |
| 第一节 有关承销商声誉与债券定价的经济学分析 | 第28-30页 |
| 第二节 政府隐性担保对债券定价的影响机理分析 | 第30-31页 |
| 第三节 本文研究假设提出 | 第31-34页 |
| 第四章 研究设计 | 第34-46页 |
| 第一节 数据来源和样本选择 | 第34-35页 |
| 一、数据来源 | 第34页 |
| 二、样本选择 | 第34-35页 |
| 第二节 承销商声誉指数构建及变量定义 | 第35-44页 |
| 一、承销商声誉指数构建 | 第35-38页 |
| 二、其余变量选择 | 第38-43页 |
| 三、变量定义 | 第43-44页 |
| 第三节 模型设计 | 第44-46页 |
| 一、关键变量回归模型 | 第44-45页 |
| 二、加入控制变量回归模型 | 第45页 |
| 三、稳健性检验回归模型 | 第45-46页 |
| 第五章 实证分析 | 第46-66页 |
| 第一节 描述性统计 | 第46-52页 |
| 一、主要变量的描述性统计 | 第46-50页 |
| 二、变量间相关性检验 | 第50-52页 |
| 第二节 回归分析 | 第52-59页 |
| 一、承销商声誉、政府隐性担保对债券定价影响的实证研究 | 第52-53页 |
| 二、考察市场化程度协同效应 | 第53-57页 |
| 三、加入控制变量的实证研究 | 第57-59页 |
| 第三节 债券定价影响的分类研究 | 第59-64页 |
| 一、公募债券与私募债券 | 第59-60页 |
| 二、上市公司与非上市公司 | 第60-63页 |
| 三、上交所与深交所 | 第63页 |
| 四、"新政前"与"新政后" | 第63-64页 |
| 第四节 稳健性检验 | 第64-66页 |
| 第六章 结论及启示 | 第66-68页 |
| 参考文献 | 第68-73页 |
| 致谢 | 第73-74页 |
| 附录 | 第74-82页 |