| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券私募发行概述 | 第12-19页 |
| 第一节 证券私募发行的概念界定 | 第12-15页 |
| 一、证券的概念和范围 | 第12-14页 |
| 二、证券私募发行的概念 | 第14-15页 |
| 第二节 证券私募发行的特征辨析 | 第15-17页 |
| 一、证券私募发行与公募发行的区别 | 第15-16页 |
| 二、证券私募发行与非法集资的区别 | 第16-17页 |
| 第三节 证券私募发行的存在价值 | 第17-19页 |
| 一、从效率的角度来看 | 第17-18页 |
| 二、从公平的角度来看 | 第18-19页 |
| 第二章 我国证券私募发行市场的风险分析 | 第19-30页 |
| 第一节 证券市场风险的一般分析 | 第19-21页 |
| 一、证券市场风险的概念 | 第19-20页 |
| 二、证券市场风险的分类 | 第20-21页 |
| 第二节 我国证券私募发行市场的风险特征 | 第21-27页 |
| 一、与非法集资相纠缠而降低融资效率的风险 | 第22-23页 |
| 二、变相公募发行破坏证券市场秩序的风险 | 第23-25页 |
| 三、产生欺诈并损害投资者利益的风险 | 第25-26页 |
| 四、损害公众投资者利益的风险—不公平的风险 | 第26-27页 |
| 第三节 法律制度的缺陷：我国证券私募发行市场风险的重要根源 | 第27-30页 |
| 一、证券市场法律制度与证券市场风险控制的内在联系 | 第27-28页 |
| 二、我国证券私募发行法律制度的缺陷分析 | 第28-30页 |
| 第三章 证券私募发行中发行人行为风险的法律控制 | 第30-40页 |
| 第一节 关于证券私募发行人的注册申报义务 | 第31-35页 |
| 一、美国及我国台湾地区关于私募发行人注册申报义务的规定 | 第31-34页 |
| 二、我国现行关于私募发行人注册申报义务的法律规定 | 第34页 |
| 三、关于完善我国私募发行人注册申报义务的立法建议 | 第34-35页 |
| 第二节 关于证券私募发行方式的法律规则 | 第35-37页 |
| 一、美国及我国台湾地区对于私募发行方式的规定 | 第35-36页 |
| 二、我国现行有关私募发行方式的法律规定及其完善建议 | 第36-37页 |
| 第三节 关于证券私募发行人的信息披露要求 | 第37-40页 |
| 一、美国及我国台湾地区对证券私募发行人的信息披露要求 | 第37-38页 |
| 二、我国关于证券私募发行人信息披露要求的法律规定 | 第38-39页 |
| 三、关于完善我国私募发行人信息披露要求的立法建议 | 第39-40页 |
| 第四章 证券私募发行中投资者行为风险的法律控制 | 第40-50页 |
| 第一节 关于证券私募发行投资者的资格要求和人数限制 | 第41-47页 |
| 一、美国及我国台湾地区对私募投资者的资格要求和人数限制 | 第41-44页 |
| 二、我国现行关于私募投资者资格和人数的法律规定 | 第44-45页 |
| 三、关于完善私募发行投资者资格要求和人数限制的立法建议 | 第45-47页 |
| 第二节 关于证券私募发行投资者进行证券转售的法律限制 | 第47-50页 |
| 一、美国及台湾地区对私募投资者进行证券转售的法律限制 | 第47-48页 |
| 二、我国以往关于私募证券转售限制的法律规定 | 第48-49页 |
| 三、关于完善我国私募证券转售限制的立法建议 | 第49-50页 |
| 第五章 证券私募发行市场风险的监管 | 第50-57页 |
| 第一节 证券私募发行的监管理念 | 第50-53页 |
| 一、美国及我国台湾地区证券私募发行监管概述 | 第50-52页 |
| 二、我国证券私募发行监管理念的调整 | 第52-53页 |
| 第二节 证券私募发行的监管目标 | 第53-55页 |
| 一、安全性目标 | 第53-54页 |
| 二、效率性目标 | 第54页 |
| 三、公平性目标 | 第54-55页 |
| 第三节 证券私募发行监管的立法模式 | 第55-57页 |
| 结语 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-64页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第64-65页 |
| 后记 | 第65-66页 |
