| 导论 | 第1-23页 |
| 一、研究背景和选题意义 | 第12-14页 |
| 二、研究范畴与基本概念界定 | 第14-22页 |
| （一） 企业、公司制企业 | 第14-16页 |
| （二） 投资 | 第16-18页 |
| （三） 融资 | 第18-19页 |
| （四） 效率与投融资效率 | 第19-22页 |
| 三、研究思路和研究方法 | 第22-23页 |
| 第一章 公司治理与投融资效率研究假设和基础理论 | 第23-37页 |
| 一、研究的基本假设 | 第23-26页 |
| （一） 关于环境的基本假设 | 第23-24页 |
| （二） 关于人的行为的基本假设 | 第24-26页 |
| 二、研究的基础理论 | 第26-35页 |
| （一） 新制度经济学 | 第26-28页 |
| （二） 西方企业理论 | 第28-33页 |
| （三） 马克思主义企业理论 | 第33-35页 |
| 本章小结 | 第35-37页 |
| 第二章 公司治理机制与投融资效率作用机理研究 | 第37-66页 |
| 一、对公司治理的探讨 | 第37-43页 |
| （一） 公司治理的研究现状 | 第37-40页 |
| （二） 对公司治理的进一步探讨 | 第40-43页 |
| 二、控制权配置悖论及其解读 | 第43-49页 |
| （一） 控制权与投票立宪制 | 第43-47页 |
| （二） 控制权来源的冲突 | 第47-48页 |
| （三） 何谓有效的控制权配置 | 第48-49页 |
| 三、公司内部治理结构、控制权配置与投融资的相互影响 | 第49-57页 |
| （一） 融资与公司治理 | 第50-52页 |
| （二） 投融资与公司治理、控制权配置 | 第52-53页 |
| （三） 新制度经济学视角下的投资 | 第53-57页 |
| 四、公司外部治理机制对公司投融资的影响 | 第57-64页 |
| （一） 控制权市场及其对公司投融资的影响 | 第58-60页 |
| （二） 产品市场及其对公司投融资的影响 | 第60-63页 |
| （三） 经理人市场及其对公司投融资的影响 | 第63-64页 |
| 本章小结 | 第64-66页 |
| 第三章 我国公司内部治理结构与投融资效率研究 | 第66-95页 |
| 一、我国上市公司股权结构的特点 | 第66-68页 |
| 二、我国上市公司内部治理结构特点与控制权配置 | 第68-72页 |
| 三、控股股东的控制权收益和投融资效率 | 第72-76页 |
| （一） 控股股东的控制权收益 | 第72-74页 |
| （二） 控股股东的控制权收益和融资行为 | 第74-75页 |
| （三） 控股股东的控制权收益和投资行为 | 第75-76页 |
| 四、经理人员的控制权收益和投融资效率 | 第76-81页 |
| （一） 经理人员的控制权收益 | 第76-79页 |
| （二） 经理人员的控制权收益对投融资效率的影响 | 第79-81页 |
| 五、中小股东的"弃权"与上市公司的投融资行为 | 第81-90页 |
| （一） 中小股东为何"弃权" | 第82-85页 |
| （二） 中小股东"非理性"的背后与上市公司投融资效率 | 第85-90页 |
| 六、债权人在公司治理中的作用和对投融资的影响 | 第90-94页 |
| 本章小结 | 第94-95页 |
| 第四章 我国公司外部治理机制与投融资效率研究 | 第95-105页 |
| 一、我国公司的产权、市场竞争和投融资的相互作用 | 第95-100页 |
| （一） 完全的政府垄断产业 | 第96-97页 |
| （二） 国有企业主导的垄断竞争市场 | 第97-98页 |
| （三） 国有企业占主导地位的竞争市场 | 第98-99页 |
| （四） 一般竞争市场 | 第99-100页 |
| 二、我国的控制权市场及其对公司投融资效率的影响 | 第100-103页 |
| 三、我国的经理人市场及其对公司投融资效率的影响 | 第103-104页 |
| 本章小结 | 第104-105页 |
| 第五章 实证分析 | 第105-141页 |
| 一、案例分析--从"科龙"看公司治理与投融资效率 | 第105-124页 |
| （一） 公司背景 | 第105-107页 |
| （二） 控制权配置、控制权收益与投融资效率 | 第107-119页 |
| （三） 科龙事件的反思 | 第119-124页 |
| 二、经验分析 | 第124-140页 |
| （一） 上市公司融资结构的治理效应分析 | 第124-131页 |
| （二） 现金融资、投资需求与治理结构 | 第131-137页 |
| （三） 投资和过度投资判断 | 第137-139页 |
| （四） 控制权配置与现金股利分配 | 第139-140页 |
| 本章小结 | 第140-141页 |
| 小结与政策建议 | 第141-149页 |
| 一、建立重复博弈机制 | 第141-145页 |
| （一） 严格上市公司投融资行为披露义务 | 第141-142页 |
| （二） 建立相应的保障制度和机构 | 第142-144页 |
| （三） 建立健全投资者民事诉讼制度 | 第144-145页 |
| 二、改进上市公司投票制度 | 第145-146页 |
| 三、规范政府行为 | 第146-149页 |
| 主要参考文献 | 第149-155页 |