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我国股指期货的规制改革研究

摘要第4-6页
ABSTRACT第6-7页
绪论第15-30页
    0.1 研究背景第15-18页
        0.1.1 国际背景第15-16页
        0.1.2 国内背景第16-18页
    0.2 问题的提出第18-20页
    0.3 研究的意义第20-22页
        0.3.1 理论意义第20-21页
        0.3.2 现实意义第21-22页
    0.4 相关概念的界定第22-26页
        0.4.1 股指期货第22-25页
        0.4.2 规制和规制体系第25页
        0.4.3 股指期货的规制第25-26页
        0.4.4 规制改革和规制调整第26页
    0.5 研究方法第26-27页
    0.6 基本结构与主要内容第27-28页
    0.7 主要创新点及不足第28-30页
        0.7.1 创新之处第28-29页
        0.7.2 不足之处第29-30页
第1章 文献综述第30-42页
    1.1 国外研究状况第30-34页
        1.1.1 股指期货市场规制的相关研究第30-33页
        1.1.2 股指期货和股票跨市场规制的相关理论研究第33-34页
    1.2 国内研究状况第34-40页
        1.2.1 股指期货市场规制的相关研究第34-38页
        1.2.2 股指期货和股票跨市场规制的相关理论研究第38-40页
    1.3 文献评述第40-42页
第2章 理论分析第42-62页
    2.1 理论基础第42-46页
        2.1.1 保证金理论第42-44页
            2.1.1.1 违约风险理论第42-43页
            2.1.1.2 价格波动理论第43-44页
        2.1.2 涨跌幅理论第44页
        2.1.3 熔断理论第44-45页
        2.1.4 路径依赖理论第45-46页
    2.2 理论模型构建第46-58页
        2.2.1 保证金-市场风险理论模型第46-48页
        2.2.2 涨跌幅限制理论模型第48-50页
        2.2.3 规制调整影响的理论模型第50-54页
            2.2.3.1 规制调整影响市场波动性的模型构建第50-53页
            2.2.3.2 规制调整影响市场系统性风险的模型构建第53-54页
        2.2.4 股指期货规制改革的理论分析模型第54-58页
            2.2.4.1 股指期货规制的收益成本分析模型第54-55页
            2.2.4.2 股指期货规制的现实均衡和理想均衡第55-57页
            2.2.4.3 股指期货规制均衡的动态变化第57-58页
    2.3 基于路径依赖理论的股指期货规制改革第58-62页
第3章 当前我国股指期货规制的现状第62-70页
    3.1 我国股指期货规制的现状第62-66页
        3.1.1 我国股指期货市场规制模式第62-63页
        3.1.2 我国股指期货市场规制的重要规则和办法第63-64页
        3.1.3 我国股票和股指期货跨市场规制的基本框架第64-66页
    3.2 2015 年-2016年多次调整股指期货规制第66-70页
第4章 我国股指期货规制的问题及成因第70-97页
    4.1 当前我国股指期货规制存在的问题第70-80页
        4.1.1 股指期货市场规制存在的问题第70-78页
            4.1.1.1 法律体制不完备,相关规章制度不健全第70-73页
            4.1.1.2 政府规制手段单一化第73-74页
            4.1.1.3 规制的主体职责不清第74页
            4.1.1.4 中国金融期货交易所职权受限第74-76页
            4.1.1.5 中国期货行业协会功能缺失第76-77页
            4.1.1.6 规制制度存在缺陷第77-78页
        4.1.2 跨市场规制存在问题第78-80页
    4.2 规制调整实证分析——以我国熔断机制调整为例第80-92页
        4.2.1 熔断机制的实施和暂停第80-83页
            4.2.1.1 熔断机制建立的前提和基础第80-81页
            4.2.1.2 股灾后熔断机制的调整第81-83页
        4.2.2 熔断机制调整前后对股票市场波动性的影响第83-91页
            4.2.2.1 实施熔断机制对股票市场波动性的影响第83-87页
            4.2.2.2 暂停熔断机制对股票市场波动性的影响第87-91页
        4.2.3 熔断机制调整前后对股票市场系统性风险的影响第91-92页
    4.3 我国股指期货规制问题的成因第92-97页
        4.3.1 规制部门轻发展重规制,对市场的认识不足第92-94页
        4.3.2 组织管理行政化第94页
        4.3.3 中国市场环境不成熟,引进国外经验过于轻率第94-95页
        4.3.4 缺乏与制度相关的政策配套第95-97页
第5章 世界主要经济体股指期货规制的比较和借鉴第97-115页
    5.1 世界主要经济体股指期货市场的发展状况第97-99页
        5.1.1 世界主要经济体股指期货市场发展历程回顾第97-98页
        5.1.2 世界主要经济体主要股指期货市场概述第98-99页
    5.2 世界主要经济体股指期货市场规制的比较第99-110页
        5.2.1 世界主要经济体股指期货市场规制模式的比较第99-104页
            5.2.1.1 世界主要经济体规制模式分类第99-103页
            5.2.1.2 世界主要经济体股指期货市场规制模式的总结第103-104页
        5.2.2 世界主要经济体股指期货市场规制制度的比较第104-110页
            5.2.2.1 涨跌幅限制制度的比较第104-106页
            5.2.2.2 限仓制度的比较第106页
            5.2.2.3 合约乘数制度的比较第106-108页
            5.2.2.4 客户赔偿与争端制度的比较第108页
            5.2.2.5 熔断机制的比较第108-110页
            5.2.2.6 信息披露制度的比较第110页
    5.3 世界主要经济体股指期货市场规制的启示和经验借鉴第110-115页
        5.3.1 世界主要经济体股指期货市场规制的启示第110-112页
            5.3.1.1 规制模式的启示第110-111页
            5.3.1.2 规制制度的启示第111-112页
        5.3.2 世界主要经济体股指期货市场规制的借鉴第112-115页
            5.3.2.1 规制模式借鉴第112页
            5.3.2.2 规制制度借鉴第112-115页
第6章 我国股指期货规制改革的目标模式和对策建议第115-148页
    6.1 我国股指期货规制改革的目标和原则第115-120页
        6.1.1 规制改革目标第115-117页
        6.1.2 规制改革原则第117-120页
    6.2 我国股指期货规制改革的基本思路第120-124页
        6.2.1 加快期货法制定进程第120-122页
        6.2.2 坚持三级规制模式第122-123页
        6.2.3 强调适度规制的透明度、深度和广度第123-124页
    6.3 我国股指期货规制改革的微观指标及监控指标体系第124-132页
        6.3.1 建立微观规制指标的必要性第124-125页
        6.3.2 我国股指期货规制改革的监控指标体系第125-132页
            6.3.2.1 监控指标体系的建立第126-130页
            6.3.2.2 制约指标体系运用的因素和对策第130-131页
            6.3.2.3 逐步完善股指期货监控指标体系第131-132页
    6.4 我国股指期货规制体系的目标模式第132-139页
        6.4.1 我国股指期货市场规制体系的改革框架第132-135页
        6.4.2 三层规制体系的具体构成和职能设置第135-139页
    6.5 我国股指期货规制改革的对策建议第139-148页
        6.5.1 规制部门要不断提高规制水平第139-141页
            6.5.1.1 规制理念需要改革第139-140页
            6.5.1.2 规制基础需要完善和强化第140-141页
            6.5.1.3 规制人员的效率和水平需要提升第141页
        6.5.2 中国金融期货交易所要成为规制核心第141-143页
            6.5.2.1 明确交易所自律规制的重要地位第141-142页
            6.5.2.2 进一步提高和规范交易所的自律规制第142-143页
            6.5.2.3 不断丰富交易所自律规制的措施和手段第143页
        6.5.3 加强期货业协会的自律管理第143-145页
        6.5.4 创新中介机构的监管第145-146页
        6.5.5 推进跨市场规制改革第146-148页
            6.5.5.1 深入理论研究,加强部委之间的沟通第146页
            6.5.5.2 加速实时监测信息共享系统的建设第146-147页
            6.5.5.3 加快完善法律空白第147页
            6.5.5.4 进一步完善跨市场规制体制第147-148页
参考文献第148-160页
致谢第160-161页
攻读学位期间发表论文以及参加科研情况第161-162页

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