我国商业银行合规风险对经营绩效的影响研究
| 摘要 | 第2-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-15页 |
| 第一节 研究背景 | 第10-11页 |
| 第二节 研究意义 | 第11-12页 |
| 一、理论意义 | 第11页 |
| 二、实践意义 | 第11-12页 |
| 第三节 研究内容 | 第12-15页 |
| 一、研究思路 | 第12页 |
| 二、研究方法 | 第12-13页 |
| 三、论文基本框架 | 第13-14页 |
| 四、文章的创新点 | 第14-15页 |
| 第二章 文献综述 | 第15-23页 |
| 第一节 银行经营绩效文献综述 | 第15-16页 |
| 一、国内有关银行经营绩效的文献综述 | 第15-16页 |
| 二、国外有关银行经营绩效的文献综述 | 第16页 |
| 第二节 合规风险文献综述 | 第16-23页 |
| 一、合规风险动因文献综述 | 第17-19页 |
| 二、合规风险管理文献综述 | 第19-23页 |
| 第三章 模型设计 | 第23-28页 |
| 第一节 研究假设 | 第23页 |
| 第二节 变量解释 | 第23-26页 |
| 一、被解释变量 | 第23页 |
| 二、解释变量 | 第23-24页 |
| 三、控制变量 | 第24-26页 |
| 第三节 模型设计 | 第26-27页 |
| 第四节 样本选择与数据来源 | 第27-28页 |
| 第四章 实证结果及分析 | 第28-32页 |
| 第一节 变量的描述性统计 | 第28页 |
| 第二节 模型回归分析 | 第28-32页 |
| 第五章 研究结论及对策建议 | 第32-40页 |
| 第一节 研究结论 | 第32页 |
| 第二节 对策建议 | 第32-40页 |
| 一、加强外部监管的对策建议 | 第32-33页 |
| 二、完善内部控制的对策建议 | 第33-40页 |
| 第六章 合规风险管理案例研究—以PF银行为例 | 第40-52页 |
| 第一节 PF银行简介 | 第40-41页 |
| 第二节 合规风险管理现状及问题 | 第41-43页 |
| 第三节 违规原因分析 | 第43-46页 |
| 一、银行业监管机制不完善 | 第43页 |
| 二、公司治理结构不合理 | 第43-44页 |
| 三、组织结构不合理 | 第44-45页 |
| 四、绩效考核机制不合理,激励约束机制不健全 | 第45页 |
| 五、内控文化未得到真正的建立,合规意识淡薄 | 第45-46页 |
| 六、授权审批控制措施失效 | 第46页 |
| 第四节 促进PF银行合规风险管理的对策建议 | 第46-52页 |
| 一、重视监管问题 | 第46-47页 |
| 二、完善公司治理结构 | 第47页 |
| 三、改善组织机构 | 第47-48页 |
| 四、完善业绩考核机制 | 第48页 |
| 五、深植合规文化理念 | 第48-49页 |
| 六、强化内控执行力 | 第49-50页 |
| 七、规范授权审批机制 | 第50页 |
| 八、加强贷款业务的合规管理 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
