| 中文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 一、我国现行股票发行审核制度：核准制 | 第11-19页 |
| （一）核准制的概念与特征 | 第11-12页 |
| （二）核准制的确立过程 | 第12-14页 |
| （三）核准制的发展阶段：从“通道制”到“保荐制” | 第14-16页 |
| 1.通道制 | 第14-15页 |
| 2.保荐制 | 第15-16页 |
| （四）核准制的评析 | 第16-19页 |
| 1.核准制的核心 | 第16-17页 |
| 2.核准制的优点 | 第17页 |
| 3.核准制的缺点 | 第17-19页 |
| 二、核准制存在的问题及原因分析 | 第19-26页 |
| （一）核准制存在的问题 | 第19-22页 |
| 1.审核周期长、成本高、效率低 | 第19-20页 |
| 2.证券欺诈、内幕交易等违法行为屡禁不止 | 第20-21页 |
| 3.中小投资者利益受损害现象严重 | 第21-22页 |
| （二）核准制存在问题的原因分析 | 第22-26页 |
| 1.行政管控过严、市场调节作用低下 | 第22-23页 |
| 2.证券监管制度不完善导致监管失灵 | 第23-24页 |
| 3.股本结构不合理 | 第24-26页 |
| 三、国外股票发行审核制度的分析与启示 | 第26-31页 |
| （一）美国 | 第26-28页 |
| （二）英国 | 第28-29页 |
| （三）日本 | 第29-30页 |
| （四）启示 | 第30-31页 |
| 四、我国股票发行审核制度的改革路径：渐进式的注册制改革 | 第31-37页 |
| （一）注册制概述 | 第31页 |
| （二）注册制是改善市场环境的有效手段 | 第31-33页 |
| （三）渐进式的注册制改革应避免的思维误区 | 第33-35页 |
| 1.将注册制与核准制完全对立 | 第33页 |
| 2.对西方制度的照搬照抄 | 第33-34页 |
| 3.片面学习、不求甚解 | 第34-35页 |
| （四）渐进式的注册制改革 | 第35-37页 |
| 1.小范围试点阶段 | 第35页 |
| 2.大范围的推广阶段 | 第35页 |
| 3.全国性的推广阶段 | 第35-37页 |
| 五、完善渐进式注册制改革的建议 | 第37-40页 |
| （一） 完善我国证券市场监管法律体系 | 第37-38页 |
| 1.优化股票发行审核标准 | 第37页 |
| 2.加大信息披露力度 | 第37-38页 |
| （二）规范政府的证券市场监管权 | 第38页 |
| （三）推动证券交易所改制 | 第38页 |
| （四）完善保荐制度、强化保荐人责任 | 第38-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |