| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 导论：非上市公司股权质押的现实需求与发展困境 | 第10-12页 |
| 第一章 非上市公司股权质押风险防范概论 | 第12-19页 |
| 一、非上市公司股权质押的含义 | 第12-14页 |
| （一） 非上市公司界定 | 第12页 |
| （二） 股权质押界定 | 第12-14页 |
| 二、非上市公司股权质押的风险及判断 | 第14-17页 |
| （一） 非上市公司股权质押的风险归纳 | 第14-15页 |
| （二） 非上市公司股权质押风险的判断 | 第15-17页 |
| 三、非上市公司股权质押制度的价值定位——安全价值 | 第17-19页 |
| 第二章 非上市公司股权质押标的隐含的风险及防范 | 第19-25页 |
| 一、股权的特点及隐含其中的风险 | 第19-22页 |
| （一） 人身依附性隐含的风险 | 第19-20页 |
| （二） 虚拟占有性隐含的风险 | 第20页 |
| （三） 价值变动性隐含的风险 | 第20-21页 |
| （四） 流通性差隐含的风险 | 第21-22页 |
| 二、质押股权的选择 | 第22-25页 |
| （一） 规避法律上限制转让的股权 | 第22-23页 |
| （二） 对质权的实现风险进行评估 | 第23-25页 |
| 第三章 非上市公司股权质押设立的风险防范 | 第25-37页 |
| 一、非上市公司股权质押设立的实证考察 | 第25-27页 |
| （一） 非上市公司股权质押设立的立法演变 | 第25-26页 |
| （二） 非上市公司股权质押设立的实践发展 | 第26-27页 |
| 二、我国非上市公司股权质押设立方式的风险分析 | 第27-29页 |
| （一） 公示方式不完善导致的风险 | 第27-28页 |
| （二） 工商登记生效模式未与公司股权登记管理制度相协调导致的风险 | 第28-29页 |
| （三） 工商股权质押登记程序导致的风险 | 第29页 |
| 三、非上市公司股权质押设立方式完善的路径及措施 | 第29-37页 |
| （一） 非上市公司股权质押设立的域外法律制度 | 第29-34页 |
| （二） 非上市公司股权转让市场发展趋势的考察 | 第34-35页 |
| （三） 结合实践及域外经验完善我国非上市公司股权质押的设立 | 第35-37页 |
| 第四章 非上市公司股权质押期间的风险防范 | 第37-46页 |
| 一、股权质押期间的风险分析 | 第37-40页 |
| （一） 股权质权保全权的规定缺乏可操作性 | 第37-38页 |
| （二） 出质股权之物上代位权的规定缺失 | 第38-39页 |
| （三） 质权人股权孳息收取权的规定不明确 | 第39-40页 |
| 二、完善质权权利体系的风险防范功能 | 第40-46页 |
| （一） 股权质权保全权的完善 | 第40-42页 |
| （二） 出质股权之物上代位权的完善 | 第42-44页 |
| （三） 股权孳息收取权的完善 | 第44-46页 |
| 第五章 非上市公司股权质押实现的风险防范 | 第46-51页 |
| 一、非上市公司股权质押实现中的风险分析 | 第46-47页 |
| （一） 股权质押优先受偿权的特殊性引起的风险 | 第46页 |
| （二） 股权转让困难的风险 | 第46-47页 |
| 二、建构集中的的非上市公司股权转让市场 | 第47-51页 |
| （一） 构建集中的非上市公司股权转让市场的必要性 | 第48页 |
| （二） 以天津股权交易所和上海非上市公司股权交易市场98为中心构建 互为补充的非上市公司股权转让市场 | 第48-51页 |
| 结论 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
