证券监管行政处罚制度研究--以内幕交易为视角
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 绪论 | 第12-15页 |
| 一、研究背景及意义 | 第12页 |
| 二、文献综述 | 第12-14页 |
| 三、研究方法 | 第14-15页 |
| 第一章 证券监管行政处罚制度概述 | 第15-22页 |
| 第一节 证券监管的相关定义 | 第15-18页 |
| 一、证券、证券市场与证券监管 | 第15-16页 |
| 二、证券监管的特点 | 第16-17页 |
| 三、证券监管的历史演进 | 第17-18页 |
| 第二节 证券监管行政处罚 | 第18-22页 |
| 一、证券监管行政处罚的具体类型 | 第18-21页 |
| 二、证券行政处罚的功能 | 第21-22页 |
| 三、本章小结 | 第22页 |
| 第二章 重述证券行政责任的必要性 | 第22-30页 |
| 第一节 民事赔偿诉讼的现实困境 | 第22-25页 |
| 一、证券民事责任制度设计初衷 | 第22-23页 |
| 二、证券民事赔偿诉讼在实践中的尴尬 | 第23-25页 |
| 第二节 《证券法》内在属性 | 第25-30页 |
| 一、《证券法》行政法律责任的主导地位 | 第25-27页 |
| 二、行政处罚的优势 | 第27-30页 |
| 三、本章小结 | 第30页 |
| 第三章 内幕交易行政处罚规制现状及问题 | 第30-42页 |
| 第一节 证券行政处罚整体情况 | 第30-34页 |
| 一、2007 年证券行政处罚 | 第31页 |
| 二、2008 年证券行政处罚 | 第31-32页 |
| 三、2009 年证券行政处罚 | 第32页 |
| 四、2010 年证券行政处罚 | 第32-34页 |
| 第二节 内幕交易行政处罚案件现状 | 第34-36页 |
| 一、内幕交易案件现状 | 第34-35页 |
| 二、内幕交易案件的特点 | 第35-36页 |
| 第三节 内幕交易行政处罚规制存在的问题 | 第36-42页 |
| 一、查证及处罚难度大 | 第36-37页 |
| 二、处罚力度轻且类型单一 | 第37-38页 |
| 三、证监会的独立性和执法资源不足 | 第38-39页 |
| 四、信息披露机制不完善 | 第39-40页 |
| 五、外部监督奖励机制缺失 | 第40-41页 |
| 六、本章小结 | 第41-42页 |
| 第四章 完善内幕交易行政处罚的建议 | 第42-50页 |
| 第一节 适度降低证明标准 | 第42-43页 |
| 一、我国现行法律对证明标准的规定 | 第42页 |
| 二、英美法系对证明标准的发展 | 第42-43页 |
| 三、英美法系证明标准对我国的启示 | 第43页 |
| 第二节 行政处罚量与类型的合理结合 | 第43-44页 |
| 一、加大处罚力度 | 第43-44页 |
| 二、发挥证券市场禁入制度功能 | 第44页 |
| 第三节 明确证监会的法律地位 | 第44-46页 |
| 一、增强证监会的独立性 | 第44-46页 |
| 二、扩充执法资源 | 第46页 |
| 第四节 完善信息披露机制 | 第46-47页 |
| 一、建立严格规范的企业内控责任机制 | 第46-47页 |
| 二、健全信息披露制度 | 第47页 |
| 第五节 建立投资者公平基金 | 第47-50页 |
| 一、美国投资者公平基金的实践 | 第47-48页 |
| 二、我国建立公平基金的现实意义 | 第48-49页 |
| 三、我国建立投资者公平基金的设想 | 第49页 |
| 四、本章小结 | 第49-50页 |
| 结束语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 在读期间发表的学术论文及研究成果 | 第54-55页 |
| 后记 | 第55-56页 |
