| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 1 引言 | 第8-11页 |
| ·选题的背景 | 第8页 |
| ·选题的目的及意义 | 第8-9页 |
| ·研究思路及创新之处 | 第9-10页 |
| ·研究的方法 | 第10-11页 |
| 2 风险管理的基本概念、作用和发展 | 第11-19页 |
| ·风险管理的概念与分类 | 第11-12页 |
| ·商业银行风险划分 | 第12页 |
| ·风险管理的作用 | 第12-14页 |
| ·风险管理的发展 | 第14-19页 |
| 3 巴塞尔体系 | 第19-24页 |
| ·何为巴塞尔体系 | 第19页 |
| ·新资本协议 | 第19-21页 |
| ·商业银行风险的主要类别 | 第21-24页 |
| 4 我国商业银行风险管理体系现状分析 | 第24-34页 |
| ·国内银行业风险管理组织架构的现状和问题 | 第24-27页 |
| ·国内银行业风险管理组织构架现状 | 第24-25页 |
| ·国内银行业风险管理组织构架存在的问题 | 第25-27页 |
| ·国内银行业信用风险评估体系的评价 | 第27-29页 |
| ·国内银行业市场风险管理体系现状 | 第29-30页 |
| ·国内银行业操作风险管理体系的三大缺陷 | 第30-34页 |
| 5 国内外风险管理最新理论和先进银行经验 | 第34-51页 |
| ·国内、外银行业风险管理组织架构理论和先进银行经验 | 第34-41页 |
| ·巴塞尔委员会关于风险管理组织构架的有关规定及启示 | 第34-35页 |
| ·中国人民银行关于风险管理的有关规定及启示 | 第35页 |
| ·关于风险管理框架模式的一点启示 | 第35-41页 |
| ·《巴塞尔新资本协议》信用风险量化方法与国际先进银行经验 | 第41-45页 |
| ·巴塞尔委员会关下信用风险量化 | 第41-43页 |
| ·花旗银行内部评级体系 | 第43-45页 |
| ·西方商业银行市场风险管理体系的基本特点与实务借鉴 | 第45-48页 |
| ·西方商业银行市场风险体系基本特点 | 第45-46页 |
| ·西方金融机构市场风险管理实务借鉴 | 第46-48页 |
| ·操作风险的定义与国际先进银行操作风险管理 | 第48-51页 |
| ·巴塞尔委员会关于操作风险的定义 | 第48-49页 |
| ·摩根大通银行的操作风险管理 | 第49-51页 |
| 6 构建中国银行业全面风险管理体系 | 第51-62页 |
| ·改进目前国内银行业风险管理框架 | 第51-52页 |
| ·建设国内银行业信用风险内部评级系统 | 第52-56页 |
| ·构建国内商业银行市场风险管理体系 | 第56-58页 |
| ·构建国内银行操作风险管理体系 | 第58-62页 |
| 结论 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-66页 |
| 详细摘要 | 第66-69页 |
