| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 图表清单 | 第8-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-21页 |
| ·问题的提出 | 第9-10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·研究思路和主要创新点 | 第11-12页 |
| ·研究思路 | 第11页 |
| ·论文的主要创新点 | 第11-12页 |
| ·国内外封闭式基金折价的研究现状 | 第12-21页 |
| ·国外封闭式基金折价的研究现状 | 第12-16页 |
| ·传统金融理论 | 第12-15页 |
| ·行为金融解释 | 第15-16页 |
| ·国内封闭式基金折价的研究现状 | 第16-21页 |
| 第二章 我国封闭式基金的发展历程和封闭折价的现状 | 第21-28页 |
| ·我国封闭式基金发展历程 | 第21-23页 |
| ·我国封闭式基金发展历史回顾 | 第21页 |
| ·封闭式基金的起步期 | 第21-22页 |
| ·封闭式基金规范和发展期 | 第22页 |
| ·封闭式基金的调整期 | 第22-23页 |
| ·我国封闭式基金折价现状 | 第23-28页 |
| ·封闭式基金折价的时序特征描述 | 第23-24页 |
| ·封闭式基金的统计分布特征 | 第24-28页 |
| 第三章 封闭式基金折价因素的实证研究 | 第28-43页 |
| ·变量的解释和选择 | 第28-31页 |
| ·样本和模型的选择 | 第31-32页 |
| ·实证的结果和分析 | 第32-36页 |
| ·熊市的实证结果及分析 | 第32-34页 |
| ·牛市的实证结果及分析 | 第34页 |
| ·熊市和牛市的比较 | 第34-36页 |
| ·投资者情绪对基金折价的影响 | 第36-43页 |
| ·理论描述以及理论检验的前提 | 第37-38页 |
| ·理论描述 | 第37-38页 |
| ·理论检验的前提 | 第38页 |
| ·封闭式基金折价交易同步性 | 第38-39页 |
| ·封闭式基金上市时间选择的检验 | 第39-40页 |
| ·基金折价和不同市值股票收益率之间关系的检验 | 第40页 |
| ·小结 | 第40-43页 |
| 第四章 封闭式基金到期转为开放式基金的研究 | 第43-49页 |
| ·封闭式基金转型的运作模式 | 第43-45页 |
| ·我国封闭式基金转型的情况 | 第45-46页 |
| ·价格和折价率变化的描述 | 第46-49页 |
| ·封闭式基金价格上升 | 第46-47页 |
| ·折价幅度下降 | 第47-49页 |
| 第五章 解决中国封闭式基金折价的政策建议 | 第49-53页 |
| ·深化金融体制改革为封闭式基金的发展创造良好的运行环境 | 第49-50页 |
| ·规范证券市场，增强证券市场效率 | 第49页 |
| ·不断进行金融创新，丰富金融产品 | 第49-50页 |
| ·完善封闭式基金内部治理结构 | 第50页 |
| ·适时引入做市商制度和积极推出股票指数期货 | 第50-51页 |
| ·适时引入做市商制度 | 第50-51页 |
| ·积极推出股票指数期货 | 第51页 |
| ·建立和完善基金绩效评估体系 | 第51-53页 |
| 第六章 总结和展望 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 在学期间的研究成果及发表的学术论文 | 第58页 |