| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第10-13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-16页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第16-18页 |
| 2 相关理论基础 | 第18-21页 |
| 2.1 合规风险管理理论 | 第18-19页 |
| 2.2 过度自信理论 | 第19-21页 |
| 3 证券公司自营业务合规风险管理现状分析 | 第21-27页 |
| 3.1 证券公司自营业务合规风险管理授权现状 | 第21-22页 |
| 3.2 证券公司自营业务合规风险管理监督现状 | 第22-24页 |
| 3.3 证券公司董事会结构现状 | 第24-25页 |
| 3.4 证券公司自营业务合规风险管理中存在的问题 | 第25-27页 |
| 4 基于行为金融的中信证券自营业务合规风险管理分析 | 第27-38页 |
| 4.1 中信证券简介与案件回顾 | 第27-28页 |
| 4.2 中信证券管理者过度自信的判定 | 第28-30页 |
| 4.3 中信证券管理者过度自信的投资违规分析 | 第30-35页 |
| 4.4 中信证券管理者投资违规对公司的影响 | 第35-38页 |
| 5 加强证券公司自营业务合规风险管理的新构想 | 第38-42页 |
| 5.1 构建合规文化体系 | 第38页 |
| 5.2 完善信息披露制度 | 第38-39页 |
| 5.3 完善自营业务授权体系 | 第39-40页 |
| 5.4 强化监事会及审计委员会监督职能 | 第40页 |
| 5.5 改善董事会的结构及薪酬体系 | 第40-42页 |
| 6 全文总结与研究展望 | 第42-44页 |
| 6.1 全文总结 | 第42-43页 |
| 6.2 研究展望 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |