| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第10-11页 |
| 1.3 文献综述 | 第11-15页 |
| 1.3.1 国外文献综述 | 第11-12页 |
| 1.3.2 国内文献综述 | 第12-14页 |
| 1.3.3 文献评述 | 第14-15页 |
| 1.4 研究内容与方法 | 第15-17页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第16-17页 |
| 第二章 可转换债券融资概述及相关理论 | 第17-28页 |
| 2.1 可转换债券概念与特征 | 第17-21页 |
| 2.2 可转换债券融资动因相关理论 | 第21-23页 |
| 2.2.1 资本结构理论 | 第21-22页 |
| 2.2.2 代理成本理论 | 第22-23页 |
| 2.3 可转换债券期权定价相关模型 | 第23-28页 |
| 2.3.1 蒙特卡罗定价模型 | 第23-24页 |
| 2.3.2 二叉树定价模型 | 第24页 |
| 2.3.3 B-S模型 | 第24-28页 |
| 第三章 上市银行可转换债券融资现状及问题分析 | 第28-39页 |
| 3.1 上市银行再融资现状 | 第28-32页 |
| 3.1.1 银行资本与再融资方式概括 | 第28-29页 |
| 3.1.2 上市银行再融资背景分析 | 第29-30页 |
| 3.1.3 上市银行再融资融资现状分析 | 第30-32页 |
| 3.2 上市银行可转换债券融资现状分析 | 第32-34页 |
| 3.2.1 上市银行可转换债券融资的特点分析 | 第32-33页 |
| 3.2.2 上市银行可转换债券融资的数量分析 | 第33-34页 |
| 3.3 上市银行可转换债券融资主要问题分析 | 第34-39页 |
| 3.3.1 可转换债券产品设计缺乏创新 | 第34-35页 |
| 3.3.2 发行规模大、风险过高 | 第35-36页 |
| 3.3.3 对投资者的保护条款过少 | 第36-37页 |
| 3.3.4 发行期间缺乏跟踪披露 | 第37-38页 |
| 3.3.5 民生银行可转换债券融资问题的提出 | 第38-39页 |
| 第四章 案例分析：民生银行可转换债券融资方案分析 | 第39-53页 |
| 4.1 案例选择依据及案例银行简介 | 第39页 |
| 4.2 民生银行可转换债券融资动因分析 | 第39-40页 |
| 4.2.1 民生银行外部环境分析 | 第39-40页 |
| 4.2.2 民生银行内部需求分析 | 第40页 |
| 4.3 民生银行可转换债券融资方案分析 | 第40-50页 |
| 4.3.1 民生银行可转换债券融资方案具体内容介绍 | 第41页 |
| 4.3.2 民生银行可转换债券股性和债性倾向性分析 | 第41-42页 |
| 4.3.3 民生银行可转换债券利率设定分析 | 第42-44页 |
| 4.3.4 民生银行可转换债券转股价格调整分析 | 第44-46页 |
| 4.3.5 民生银行可转换债券方案赎回策略分析 | 第46-48页 |
| 4.3.6 民生银行可转换债券定价分析 | 第48-50页 |
| 4.4 民生银行可转换债券发行情况分析 | 第50-51页 |
| 4.4.1 民生银行可转换债券认购对象介绍 | 第50-51页 |
| 4.4.2 民生银行可转换债券市场表现 | 第51页 |
| 4.5 民生银行可转换债券发行方案评述 | 第51-53页 |
| 第五章 上市银行可转换债券融资问题的原因与对策分析 | 第53-58页 |
| 5.1 上市银行发行可转换债券融资问题的原因分析 | 第53-55页 |
| 5.1.1 可转换债券发行条件严格 | 第53页 |
| 5.1.2 可转换债券期限长,转股存在不确定性 | 第53-54页 |
| 5.1.3 赎回条款实现相对容易 | 第54页 |
| 5.1.4 可转换债券市场监管体系不完善 | 第54-55页 |
| 5.2 上市银行可转换债券融资问题的对策 | 第55-58页 |
| 5.2.1 差异化设计可转换债券发行方案 | 第55-56页 |
| 5.2.2 谨慎选择可转换债券发行时机 | 第56页 |
| 5.2.3 平衡可转换债券投资者和原股东利益 | 第56-57页 |
| 5.2.4 改善可转换债券融资的外部环境 | 第57-58页 |
| 研究结论与进一步研究方向 | 第58-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第63-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
