| 摘要 | 第2-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-18页 |
| 第一节 研究的背景与问题的提出 | 第9-10页 |
| 第二节 选题的意义 | 第10-11页 |
| 一、理论意义 | 第10-11页 |
| 二、实际意义 | 第11页 |
| 第三节 研究方法 | 第11-12页 |
| 一、文献分析法 | 第11页 |
| 二、案例分析法 | 第11-12页 |
| 三、比较分析法 | 第12页 |
| 四、归纳演绎法 | 第12页 |
| 第四节 研究框架 | 第12-14页 |
| 第五节 本研究的理论基础 | 第14-18页 |
| 一、市场监管理论 | 第14-15页 |
| 二、政府干预理论 | 第15-18页 |
| 第二章 国内外研究综述及其相关概念的界定 | 第18-26页 |
| 第一节 国内外研究现状 | 第18-22页 |
| 一、国内研究现状 | 第18-20页 |
| 二、国外研究现状 | 第20页 |
| 三、现有研究的主要不足 | 第20-21页 |
| 四、本文的创新之处 | 第21-22页 |
| 第二节 相关概念的界定 | 第22-26页 |
| 一、市场监管 | 第22-24页 |
| 二、证券监管 | 第24-26页 |
| 第三章 中国证券市场监管的历史与现状分析 | 第26-35页 |
| 第一节 中国证券市场的监管阶段及其主要特征 | 第26-30页 |
| 一、第一阶段：起步阶段(1992年—1999年) | 第26-27页 |
| 二、第二阶段：规范阶段(2000年—2002年) | 第27-28页 |
| 三、第三阶段：发展阶段(2003年至今) | 第28-30页 |
| 第二节 中国证券市场监管的现状与问题 | 第30-35页 |
| 一、有法不依、执法不严,对违法犯罪行为的纵容 | 第31-32页 |
| 二、重罪轻罚,导致违法成本极低 | 第32-33页 |
| 三、中小投资者权益得不到保护,维权过程困难重重 | 第33-34页 |
| 四、监管者自身的违法,造成市场秩序混乱 | 第34-35页 |
| 第四章 中国证券市场监管失灵的典型案例 | 第35-41页 |
| 第一节 欺诈上市 | 第35-37页 |
| 第二节 操纵市场 | 第37-38页 |
| 第三节 内幕交易 | 第38-39页 |
| 第四节 对中小投资者的掠夺 | 第39-41页 |
| 第五章 中国证券市场监管失灵的原因分析 | 第41-51页 |
| 第一节 政府与市场角色定位的双重错位 | 第41-44页 |
| 一、政府对于上市公司的监管处于缺位的状态 | 第42-43页 |
| 二、证券监管机构监审不分,重审批、轻监管 | 第43-44页 |
| 第二节 证券市场法治的缺陷 | 第44-45页 |
| 第三节 证券市场监管体制不健全 | 第45-47页 |
| 第四节 证券市场诚信机制缺失 | 第47-48页 |
| 第五节 地方保护主义的干扰 | 第48-51页 |
| 第六章 完善中国证券市场监管失灵的对策与建议 | 第51-64页 |
| 第一节 国外证券市场监管的经验借鉴 | 第51-56页 |
| 一、美国证券市场监管的历史与启示 | 第51-52页 |
| 二、日本证券市场监管的历史与启示 | 第52-54页 |
| 三、英国证券市场监管的历史与启示 | 第54-55页 |
| 四、以德国为代表的欧洲大陆国证券市场监管的历史与启示 | 第55-56页 |
| 第二节 推进证券市场监管制度,根除监管失灵的体制性顽疾 | 第56-64页 |
| 一、明确证监会角色定位,通过强化监管重建市场秩序 | 第57-58页 |
| 二、完善证券市场法律法规,对违法行为做到“零容忍” | 第58-59页 |
| 三、健全证券市场监管体制,使证监会的权威与地位至高无上 | 第59-60页 |
| 四、推进制度建设,加强对中国证监会等证券监管部门的监管 | 第60-61页 |
| 五、建设证券市场诚信机制,提高失信成本 | 第61-62页 |
| 六、推动政府转型,克服地方保护主义 | 第62-64页 |
| 第七章 总结 | 第64-66页 |
| 参考文献 | 第66-74页 |
| 附录 攻读硕士学位期间发表的学术论文及科研成果 | 第74-76页 |
| 致谢 | 第76-78页 |
