| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 第一章 导言 | 第10-15页 |
| ·选题背景 | 第10-11页 |
| ·研究目的和意义 | 第11页 |
| ·研究目的 | 第11页 |
| ·研究意义 | 第11页 |
| ·国内外研究动态 | 第11-14页 |
| ·国外研究动态 | 第11-12页 |
| ·国内研究动态 | 第12-13页 |
| ·国内外研究动态综述 | 第13-14页 |
| ·研究思路及方法 | 第14-15页 |
| ·研究思路 | 第14页 |
| ·研究方法 | 第14-15页 |
| 第二章 合规管理体系建设研究的理论基础 | 第15-19页 |
| ·合规管理体系 | 第15-17页 |
| ·合规管理的概念 | 第15-16页 |
| ·合规管理内容 | 第16-17页 |
| ·合规管理体系建设基础理论 | 第17-19页 |
| ·国外相关理论 | 第17-18页 |
| ·国内相关理论 | 第18-19页 |
| 第三章 银河证券公司合规管理体系建设现状分析 | 第19-28页 |
| ·银河证券公司合规管理现状 | 第19-20页 |
| ·银河证券公司概况 | 第19页 |
| ·银河证券公司合规管理成效 | 第19-20页 |
| ·银河证券公司合规管理体系建设现状 | 第20-28页 |
| ·银河证券公司合规管理体系 | 第20-25页 |
| ·合规管理具体工作实践 | 第25-28页 |
| 第四章 银河证券公司合规管理体系建设存在问题及成因分析 | 第28-32页 |
| ·银河证券公司合规管理体系建设存在问题 | 第28-30页 |
| ·合规文化建设不到位，激励约束机制失效 | 第28-29页 |
| ·合规管理缺乏独立性，履职保障主要体现在制度层面 | 第29页 |
| ·合规管理体系与其他风险管理的关系有待理顺 | 第29页 |
| ·公司建立合规管理体系的内部动力不足 | 第29-30页 |
| ·有效合规管理人才不足 | 第30页 |
| ·银河证券公司合规管理体系建设存在问题成因 | 第30-32页 |
| ·公司高层对合规管理的重要性认识不足 | 第30页 |
| ·机构职能设置交叉，合规管理职能分散于多个部门 | 第30-31页 |
| ·忽视有效合规管理人才的培养与引进 | 第31-32页 |
| 第五章 完善银河证券公司合规管理体系建设的措施 | 第32-40页 |
| ·加强公司合规文化建设，切实增强员工合规管理意识 | 第32-33页 |
| ·积极建立相关配套机制，确保合规部门的独立性 | 第33-34页 |
| ·明确合规管理的基本定位，理顺合规管理体系与其它风险管理体系的关系 | 第34-35页 |
| ·增强公司合规管理的内生动力 | 第35-36页 |
| ·为合规管理部门提供充分的资源配备 | 第36-37页 |
| ·实现合规日常管理的标准化与规范化 | 第37-38页 |
| ·建立健全合规管理体系建设的保障机制 | 第38-40页 |
| 第六章 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 附录 | 第43-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 作者简介 | 第46页 |