| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-11页 |
| 导言 | 第11-16页 |
| （一） 选题背景 | 第11-13页 |
| （二） 本文的研究方法及主要创新之处 | 第13-14页 |
| （三） 本文写作范围的界定 | 第14-16页 |
| 一、我国基金管理公司的成长历程及目标定位 | 第16-24页 |
| （一） 我国基金的发展轨迹 | 第16-17页 |
| 1. 第一阶段（1991.10—1997.11）——“老基金”的自发形成阶段 | 第16页 |
| 2. 第二阶段（1997.11—2004.6）——“新基金”的规范统一阶段 | 第16-17页 |
| 3. 第三阶段（2004.6 至今）——开放式基金的大发展阶段 | 第17页 |
| （二） 我国基金管理公司的成长历程 | 第17-19页 |
| （三） 基金管理公司的信托法原理及其目标定位 | 第19-24页 |
| 1. 基金管理公司是信托在商事领域运用和发展的产物 | 第20-21页 |
| 2. 基金管理公司的目标定位 | 第21-24页 |
| 二、我国基金管理公司目标背离及根本原因 | 第24-33页 |
| （一） 我国基金管理公司目标背离 | 第24-30页 |
| 1. 基金管理公司道德风险普遍存在 | 第24-26页 |
| 2. 基金持有人蒙受损失和基金管理公司获取巨额利润 | 第26页 |
| 3. 封闭式基金持有人的利益蒙受损失 | 第26-28页 |
| 4. 基金管理公司信息披露存在缺陷 | 第28-29页 |
| 5. 基金管理公司违约不分红 | 第29-30页 |
| （二） 我国基金管理公司目标背离之根本原因 | 第30-33页 |
| 1. 道德风险普遍存在之公司治理结构原因 | 第30页 |
| 2. 基金持有人蒙受损失而基金管理公司获取巨额利润之公司治理原因 | 第30-31页 |
| 3. 封闭式基金持有人利益蒙受损失之公司治理结构原因 | 第31页 |
| 4. 基金管理公司信息披露存在缺陷之公司治理结构原因 | 第31页 |
| 5. 基金管理公司违约不分红之公司治理结构原因 | 第31-33页 |
| 三、我国基金管理公司治理结构分析 | 第33-49页 |
| （一） 我国基金管理公司的组织结构 | 第33-34页 |
| 1. 我国基金管理公司组织结构之简介 | 第33-34页 |
| 2. 我国基金管理公司组织结构的特殊性及其意义 | 第34页 |
| （二） 我国基金管理公司之独立董事制度 | 第34-36页 |
| 1. 我国基金管理公司独立董事制度之现状 | 第34-35页 |
| 2. 我国基金管理公司独立董事制度之缺陷 | 第35-36页 |
| （三） 我国基金管理公司之股权结构 | 第36-44页 |
| 1. 我国基金管理公司之股权结构之简介 | 第36-40页 |
| 2. 我国基金管理公司的股东人数 | 第40-41页 |
| 3. 基金管理公司的股东性质及其意义 | 第41页 |
| 4. 基金管理公司股东类型及其意义 | 第41-42页 |
| 5. 基金管理公司股权集中度及其意义 | 第42-43页 |
| 6. 中资基金管理公司与合资基金管理公司 | 第43-44页 |
| （四） 我国基金投资的运作过程及其特殊性 | 第44-45页 |
| 1. 基金投资的运作过程 | 第44页 |
| 2. 基金投资运作的特殊性 | 第44-45页 |
| （五） 我国基金管理公司的激励机制 | 第45-46页 |
| （六） 我国基金管理公司的外部约束机制 | 第46-49页 |
| 1. 基金持有人约束机制的缺陷 | 第47-48页 |
| 2. 基金托管公司外部约束机制 | 第48-49页 |
| 四、完善我国基金管理公司治理的法律对策 | 第49-58页 |
| （一） 完善现行独立董事制度 | 第49-50页 |
| 1. 独立董事应当具备自我任命、自我定薪的权力 | 第49页 |
| 2. 提高独立董事比例 | 第49页 |
| 3. 独立董事来源应向专业技术人员倾斜 | 第49-50页 |
| 4. 建立独立董事的责任保险机制 | 第50页 |
| 5. 协调独立董事与监事会、督察员的关系 | 第50页 |
| （二） 完善基金管理公司的股权结构 | 第50-51页 |
| 1. 鼓励基金机构化，建立相对控股型股权结构 | 第50-51页 |
| 2. 鼓励外资进入基金行业，组建中外合资基金管理公司 | 第51页 |
| 3. 鼓励股权的适当转让 | 第51页 |
| 4. 建立员工持股制度 | 第51页 |
| （三） 完善基金管理公司经理层的激励机制 | 第51-53页 |
| 1. 由投资人和基金管理人共同决定基金管理费的提取方式 | 第51-52页 |
| 2. 根据基金的业绩合理确定基金的管理费用，改变单一的固定费率制 | 第52页 |
| 3. 在固定费率基础上实行激励费制度 | 第52页 |
| 4. 完善有关基金管理费的相关法律法规 | 第52-53页 |
| （四） 完善基金管理公司的组织结构 | 第53-54页 |
| 1. 各部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 | 第53页 |
| 2. 强化公司内部监察稽核控制 | 第53页 |
| 3. 严格控制基金资产的财务风险 | 第53-54页 |
| 4. 设立专门的部门负责信息披露 | 第54页 |
| （五） 完善基金管理公司的外部约束机制 | 第54-56页 |
| 1. 印度的“受托委员会制度” | 第54-55页 |
| 2. 我国引入“独立受托委员会”的具体安排 | 第55页 |
| 3. 引入“独立受托委员会”的优点 | 第55-56页 |
| （六） 变革基金监管制度 | 第56-58页 |
| 1. 完善基金管理公司的监管体系 | 第56-57页 |
| 2. 健全基金管理公司的信息披露制度 | 第57-58页 |
| 结语 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
| 附录A：攻读硕士期间发表的论文 | 第63页 |
