基于治理理论的上市公司监控机制研究
| 内容提要 | 第1-8页 |
| 1 导论 | 第8-15页 |
| ·研究背景和选题的意义 | 第8-10页 |
| ·研究思路和论文基本结构 | 第10页 |
| ·研究方法 | 第10-12页 |
| ·研究的难点、不足及创新处 | 第12-13页 |
| ·内容安排 | 第13-15页 |
| 2 公司治理理论及监控机制理论回顾 | 第15-28页 |
| ·公司治理内涵的理论回顾 | 第15-17页 |
| ·关于公司治理中监控机制主体的研究综述 | 第17-28页 |
| ·董事会的设计与运作机理 | 第18-21页 |
| ·“大股东”在监控机制中的作用 | 第21-22页 |
| ·机构投资者在监控机制中的作用 | 第22-24页 |
| ·债权人在监控机制中的作用 | 第24-26页 |
| ·控制权市场在监控机制中的作用 | 第26-28页 |
| 3 上市公司监控机制的运作框架 | 第28-56页 |
| ·内部监控机制及其运作 | 第30-38页 |
| ·股东会 | 第31-34页 |
| ·董事会 | 第34-36页 |
| ·监事会 | 第36-37页 |
| ·公司内部监控与经理层的关系 | 第37-38页 |
| ·外部监控机制及其运作 | 第38-56页 |
| ·市场监控 | 第38-42页 |
| ·企业利益相关者的监控 | 第42-56页 |
| 4 股权分置改革对公司监控机制的影响分析 | 第56-81页 |
| ·股权分置改革的背景 | 第56-57页 |
| ·股权分置改革的含义 | 第57-60页 |
| ·股权分置改革后的情况 | 第60-64页 |
| ·股改后的中国上市公司股权结构与公司治理特征 | 第64-74页 |
| ·新形势下市场监管面临的矛盾与冲突 | 第74-81页 |
| 5 我国上市公司监控机制效率的实证研究 | 第81-106页 |
| ·董事会与监事会监控效率的实证研究 | 第81-99页 |
| ·董事会特征 | 第81-92页 |
| ·监事会 | 第92页 |
| ·实证分析 | 第92-99页 |
| ·机构投资者监控效率实证研究 | 第99-106页 |
| ·研究内容和设计 | 第100-103页 |
| ·模型设计 | 第103-104页 |
| ·实证结果与分析 | 第104-106页 |
| 6 公司监控机制的模式比较及发展趋势 | 第106-133页 |
| ·主要的公司监控模式 | 第106-109页 |
| ·美国公司监控机制特征分析 | 第109-114页 |
| ·董事会 | 第109-111页 |
| ·首席执行官 | 第111-112页 |
| ·外部审计制度的导入 | 第112页 |
| ·美国公司治理结构有效性分析 | 第112-114页 |
| ·德国公司监控机制的特征 | 第114-118页 |
| ·股东大会 | 第114-116页 |
| ·监事会 | 第116-117页 |
| ·董事会 | 第117-118页 |
| ·日本公司监控机制的特征 | 第118-127页 |
| ·股东大会 | 第119-120页 |
| ·董事会 | 第120-121页 |
| ·监事会 | 第121-122页 |
| ·监督控制机制 | 第122-124页 |
| ·日德公司治理结构有效性分析 | 第124-127页 |
| ·公司监控机制的发展趋势分析 | 第127-132页 |
| ·本章小结 | 第132-133页 |
| 7 完善我国上市公司监控机制的建议 | 第133-159页 |
| ·完善股东会的作用 | 第133-135页 |
| ·董事会和监事会 | 第135-144页 |
| ·完善董事和监事的选任 | 第135-136页 |
| ·明确独立董事和监事的职责 | 第136-137页 |
| ·明晰监事会的权力 | 第137-141页 |
| ·完善对董事和监事的激励机制 | 第141-143页 |
| ·董事会及董事评估 | 第143-144页 |
| ·发挥机构投资者的积极作用 | 第144-146页 |
| ·完善资本市场的监管 | 第146-154页 |
| ·信息披露 | 第148-152页 |
| ·退市机制 | 第152-153页 |
| ·建立自律组织规则体系 | 第153-154页 |
| ·发挥银行的监控作用 | 第154-156页 |
| ·建立有效的经理人市场 | 第156-159页 |
| 结论 | 第159-161页 |
| 参考文献 | 第161-170页 |
| 攻读博士学位期间发表的论文及其它研究成果 | 第170-171页 |
| 论文摘要（中文） | 第171-174页 |
| 论文摘要（英文） | 第174-176页 |
