| 中文摘要 | 第10-12页 |
| ABSTRACT | 第12-13页 |
| 前言 | 第14-20页 |
| 一、问题的提出 | 第14页 |
| 二、研究现状综述 | 第14-20页 |
| (一) 比例原则研究综述 | 第14-17页 |
| (二) 商业银行资管业务研究综述 | 第17-18页 |
| (三) 监管套利研究文献综述 | 第18-20页 |
| 第一章 我国商业银行资管业务中监管套利难题 | 第20-30页 |
| 一、监管套利之定义 | 第21-22页 |
| 二、银行资管业务监管套利的动因及模式分析 | 第22-26页 |
| (一) 银行资管业务监管套利的动因 | 第22-23页 |
| (二) 银行资管业务监管套利的主要模式 | 第23-26页 |
| 三、银行资管业务监管套利规制之流变 | 第26-30页 |
| (一) 资管业务监管套利规制的初始阶段(2004-2007年) | 第26-27页 |
| (二) 资管业务监管套利规制的加强阶段(2008-2012年) | 第27-28页 |
| (三) 资管业务监管套利规制的升级阶段(2012-2017年) | 第28页 |
| (四) 资管业务监管套利规制的转型阶段(2018年至今) | 第28-30页 |
| 第二章 银行资管业务监管套利“比例化”规制的法理分析 | 第30-38页 |
| 一、比例原则的内涵沿革 | 第30-31页 |
| 二、比例原则与资管业务监管套利规制之契合性 | 第31-33页 |
| (一) 比例原则注重公益与私益平衡 | 第31-32页 |
| (二) 资产管理行业监管之均衡性需求 | 第32-33页 |
| 三、比例原则分析框架 | 第33-38页 |
| (一) 目的审查“两步走” | 第33-34页 |
| (二) 手段审查“三步走” | 第34-36页 |
| (三) 比例原则在银行资管业务监管套利规制的有限性 | 第36-38页 |
| 第三章 比例原则审视下银行资管业务监管套利规制之检讨 | 第38-43页 |
| 一、银行资管业务监管套利规制之概略 | 第38-39页 |
| 二、“刚性化”规制条款之检讨 | 第39-41页 |
| (一) 目的维度 | 第39-40页 |
| (二) 手段维度 | 第40-41页 |
| 三、“比例化”规制条款之检讨 | 第41-43页 |
| 第四章 银行资管业务监管套利“比例化”规制的域外经验 | 第43-47页 |
| 一、欧盟经验—以修订上位法为起点 | 第43-44页 |
| 二、英国经验—以牌照分类为亮点 | 第44-45页 |
| 三、美国经验—以银行分类为亮点 | 第45-47页 |
| 第五章 银行资管业务监管套利“比例化”规制的改进路径 | 第47-51页 |
| 一、理念层面 | 第47页 |
| 二、规则层面 | 第47-51页 |
| (一) 完善银行业“比例化”分类监管 | 第47-48页 |
| (二) 完善“比例化”信息披露规则体系 | 第48-49页 |
| (三) 完善银行内部治理“比例化”监管规则 | 第49-51页 |
| 第六章 结语 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-59页 |
| 一、中文著作和论文(以作者名称首字母为序) | 第52-58页 |
| 二、英文著作和论文(以作者名称首字母为序) | 第58-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第60页 |
