摘要 | 第3-4页 |
abstract | 第4-5页 |
1 绪论 | 第9-16页 |
1.1 研究背景及意义 | 第9-11页 |
1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
1.2 国内外研究现状 | 第11-14页 |
1.2.1 国外研究现状 | 第11-12页 |
1.2.2 国内研究现状 | 第12-14页 |
1.3 研究思路和方法 | 第14-16页 |
1.3.1 研究思路 | 第14页 |
1.3.2 研究方法 | 第14-16页 |
2 私募股权投资概念界定及理论基础 | 第16-27页 |
2.1 私募股权投资概况 | 第16-22页 |
2.1.1 概念界定 | 第16-18页 |
2.1.2 组织形式 | 第18-20页 |
2.1.3 运作模式 | 第20-22页 |
2.2 相关理论 | 第22-24页 |
2.2.1 银行经营管理理论 | 第22-23页 |
2.2.2 投资组合理论 | 第23-24页 |
2.3 商业银行开展私募股权投资的必要性 | 第24-26页 |
2.3.1 传统盈利模式受到挑战 | 第24-25页 |
2.3.2 核心竞争力——非利息收入 | 第25-26页 |
2.4 商业银行参与私募股权投资的优势 | 第26-27页 |
3 Y银行私募股权投资业务发展概况及问题分析 | 第27-38页 |
3.1 Y银行经营概况 | 第27-31页 |
3.1.1 总体经营情况 | 第27-29页 |
3.1.2 私募股权投资经营情况 | 第29-30页 |
3.1.3 私募股权投资业务的监管约束 | 第30-31页 |
3.2 Y银行私募股权投资现行经营模式 | 第31-34页 |
3.2.1 组织结构 | 第31-32页 |
3.2.2 业务活动 | 第32-33页 |
3.2.3 战略市场定位 | 第33-34页 |
3.3 Y银行私募股权投资管理存在的问题 | 第34-35页 |
3.3.1 私募股权基金业务发展战略不清晰 | 第34页 |
3.3.2 客户需求捕捉不准确 | 第34-35页 |
3.3.3 专业队伍建设存在不足 | 第35页 |
3.3.4 运营风险控制不够 | 第35页 |
3.4 Y银行私募股权投资管理问题的原因 | 第35-38页 |
3.4.1 战略市场定位不明确 | 第35-36页 |
3.4.2 客户沟通体系不完善 | 第36页 |
3.4.3 对私募股权专业化建立重视程度不够 | 第36页 |
3.4.4 风险管理体系不健全 | 第36-38页 |
4 Y银行私募股权投资经营模式设计 | 第38-52页 |
4.1 Y银行私募股权投资经营模式设计构思 | 第38-42页 |
4.1.1 设计目标 | 第38页 |
4.1.2 设计原则 | 第38-39页 |
4.1.3 Y银行私募股权投资经营模式选择 | 第39-42页 |
4.2 Y银行私募股权投资经营模式的战略制定 | 第42页 |
4.2.1 战略市场定位 | 第42页 |
4.2.2 联盟合作思路 | 第42页 |
4.2.3 一体化战略 | 第42页 |
4.3 Y银行私募股权投资经营模式的组织结构建立 | 第42-44页 |
4.3.1 Y银资本的价值 | 第42页 |
4.3.2 资本运作基本模式 | 第42-43页 |
4.3.3 资本组织架构设计 | 第43-44页 |
4.4 Y银行私募股权投资经营模式的投资业务规划 | 第44-47页 |
4.4.1 资金募集业务 | 第44-45页 |
4.4.2 投资业务 | 第45-47页 |
4.4.3 增值理财计划 | 第47页 |
4.5 Y银行私募股权投资经营模式的风险管理设计 | 第47-52页 |
4.5.1 信用风险 | 第48页 |
4.5.2 市场风险 | 第48页 |
4.5.3 风险管理组织架构 | 第48-49页 |
4.5.4 资金业务类风险管理 | 第49-50页 |
4.5.5 内部控制 | 第50-52页 |
5 Y银行私募股权投资经营模式的优化策略 | 第52-57页 |
5.1 积极学习美国商业银行私募股权业务模式 | 第52-53页 |
5.1.1 小企业投资公司模式 | 第52页 |
5.1.2 常规模式 | 第52-53页 |
5.2 建立与私募股权投资业务相适应的风险控制机制 | 第53-54页 |
5.2.1 风险分析 | 第53页 |
5.2.2 风险控制机制 | 第53-54页 |
5.3 建立与私募股权投资业务相适应的激励与约束机制 | 第54页 |
5.4 优化私募股权投资业务管理制度 | 第54-57页 |
5.4.1 制定准入标准 | 第54-55页 |
5.4.2 明确不同阶段的合作业务内容 | 第55-56页 |
5.4.3 完善业务流程、提高工作质量和效率 | 第56-57页 |
6 Y银行私募股权投资经营模式应用及保障 | 第57-62页 |
6.1 Y银行私募股权投资经营模式的应用 | 第57-59页 |
6.1.1 充分论证并成立筹备小组 | 第57页 |
6.1.2 依法取得相应经营资质 | 第57页 |
6.1.3 组建专业高级管理团队 | 第57-58页 |
6.1.4 Y银行的私募股权投资案例 | 第58-59页 |
6.2 Y银行私募股权投资经营模式的保障 | 第59-62页 |
6.2.1 完善相关法律法规及政策倾斜 | 第59-60页 |
6.2.2 发挥自身优势并选择合适的业务模式 | 第60页 |
6.2.3 强化经营理念 | 第60-61页 |
6.2.4 加快经营转型步伐 | 第61-62页 |
7 结论与展望 | 第62-64页 |
7.1 研究结论 | 第62页 |
7.2 不足与展望 | 第62-64页 |
参考文献 | 第64-69页 |
致谢 | 第69页 |