| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.3 研究内容与框架 | 第10-13页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第10-11页 |
| 1.3.2 研究路线 | 第11-12页 |
| 1.3.3 总体框架 | 第12-13页 |
| 1.4 研究方法 | 第13页 |
| 1.5 本文创新之处 | 第13-16页 |
| 2 文献综述 | 第16-30页 |
| 2.1 证券投资顾问内涵 | 第16-18页 |
| 2.1.1 证券投资顾问的定义 | 第16-17页 |
| 2.1.2 证券投资顾问的特点 | 第17-18页 |
| 2.2 绩效评价内涵 | 第18-25页 |
| 2.2.1 绩效评价的定义 | 第18-20页 |
| 2.2.2 绩效评价的流程 | 第20页 |
| 2.2.3 绩效评价的工具 | 第20-25页 |
| 2.3 证券投资顾问绩效评价的相关研究 | 第25-27页 |
| 2.3.1 传统的证券投资顾问绩效评价相关研究 | 第25-26页 |
| 2.3.2 平衡计分卡在证券投资顾问绩效评价中的相关研究 | 第26-27页 |
| 2.4 文献评述 | 第27-30页 |
| 3 基于平衡计分卡的证券投资顾问绩效评价体系设计 | 第30-42页 |
| 3.1 确定投资顾问平衡计分卡的一级评价指标 | 第30-31页 |
| 3.2 确定投资顾问平衡计分卡的二级评价指标 | 第31-36页 |
| 3.2.1 财务指标 | 第32-33页 |
| 3.2.2 客户指标 | 第33-34页 |
| 3.2.3 内部流程指标 | 第34-35页 |
| 3.2.4 学习与成长指标 | 第35-36页 |
| 3.3 证券投资顾问平衡计分卡关键绩效指标表的形成 | 第36-37页 |
| 3.4 确定投资顾问平衡计分卡各级指标的权重 | 第37-42页 |
| 4 平衡计分卡在ZX证券投资顾问绩效评价中的应用 | 第42-68页 |
| 4.1 ZX公司与其证券投资顾问简介 | 第42-45页 |
| 4.1.1 ZX公司简介 | 第42-44页 |
| 4.1.2 ZX证券投资顾问简介 | 第44-45页 |
| 4.2 ZX公司应用投资顾问平衡计分卡的目标和总体思路 | 第45-46页 |
| 4.2.1 ZX公司应用投资顾问平衡计分卡的目标 | 第45页 |
| 4.2.2 ZX公司应用投资顾问平衡计分卡的总体思路 | 第45-46页 |
| 4.3 ZX证券投资顾问平衡计分卡各级指标的确定及量化 | 第46-47页 |
| 4.4 ZX证券投资顾问平衡计分卡各维度及指标权重的确定 | 第47-60页 |
| 4.4.1 四个维度权重的确定 | 第48-51页 |
| 4.4.2 四个维度中评价指标权重的确定 | 第51-59页 |
| 4.4.3 ZX证券投资顾问平衡计分卡关键指标权重表的形成 | 第59-60页 |
| 4.5 ZX公司应用平衡计分卡的投资顾问绩效评价与促效举措 | 第60-65页 |
| 4.5.1 ZX公司应用平衡计分卡的投资顾问绩效评价与效果 | 第60-63页 |
| 4.5.2 ZX公司提升平衡计分卡的投资顾问绩效评价效果的举措 | 第63-65页 |
| 4.6 平衡计分卡在ZX证券投资顾问绩效评价应用中存在的问题 | 第65-68页 |
| 4.6.1 调查样本的局限性 | 第65页 |
| 4.6.2 未获得所有投资顾问的理解和支持 | 第65页 |
| 4.6.3 信息数据支持系统有待完善 | 第65-66页 |
| 4.6.4 欠缺与非物质激励机制的联动性 | 第66-68页 |
| 5 结论与展望 | 第68-74页 |
| 5.1 结论 | 第68-70页 |
| 5.1.1 应用平衡计分卡进行证券投资顾问绩效评价效果显著 | 第68-69页 |
| 5.1.2 应用平衡计分卡进行证券投资顾问绩效评价的注意事项 | 第69-70页 |
| 5.2 展望 | 第70-74页 |
| 5.2.1 本文研究不足 | 第70-72页 |
| 5.2.2 完善未来研究的方向 | 第72-74页 |
| 参考文献 | 第74-78页 |
| 附录 | 第78-80页 |
| 致谢 | 第80页 |
