| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7页 |
| 1 绪论 | 第11-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第11页 |
| 1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 研究结构 | 第12-14页 |
| 2 理论基础和文献综述 | 第14-23页 |
| 2.1 理论基础 | 第14-18页 |
| 2.1.1 MM理论 | 第14-15页 |
| 2.1.2 权衡理论 | 第15页 |
| 2.1.3 信号传递理论 | 第15-16页 |
| 2.1.4 融资优序理论 | 第16-17页 |
| 2.1.5 金融成长周期理论 | 第17-18页 |
| 2.2 文献综述 | 第18-23页 |
| 2.2.1 国外对于中小企业私募债券研究 | 第18页 |
| 2.2.2 国内对于中小企业私募债券研究 | 第18-19页 |
| 2.2.3 国外对于中小企业融资的研究 | 第19-20页 |
| 2.2.4 国内对于中小企业融资的研究 | 第20-23页 |
| 3 中小企业私募债券融资概述 | 第23-33页 |
| 3.1 中小企业的概念 | 第23-24页 |
| 3.2 中小企业私募债券概述 | 第24-27页 |
| 3.2.1 中小企业私募债券的法律依据 | 第24-25页 |
| 3.2.2 中小私募债券的特点 | 第25-27页 |
| 3.2.3 私募债券成本分析 | 第27页 |
| 3.3 中小企业私募债券融资概述 | 第27-32页 |
| 3.3.1 中小企业私募债券融资优势 | 第27-29页 |
| 3.3.2 中小企业私募债券融资劣势 | 第29页 |
| 3.3.3 中小企业私募债券融资风险 | 第29-31页 |
| 3.3.4 中小企业私募债券融资机遇 | 第31页 |
| 3.3.5 中小企业私募债券担保机制 | 第31-32页 |
| 3.4 本章小结 | 第32-33页 |
| 4 XG公司中小企业私募债券融资案例分析 | 第33-52页 |
| 4.1 XG公司背景及行业状况 | 第33-35页 |
| 4.1.1 XG公司简介 | 第33-34页 |
| 4.1.2 XG公司所属产业环境分析 | 第34-35页 |
| 4.2 XG公司融资方式选择分析 | 第35-39页 |
| 4.2.1 公开市场债券融资 | 第35-36页 |
| 4.2.2 股权融资 | 第36-37页 |
| 4.2.3 银行信贷 | 第37页 |
| 4.2.4 内部融资 | 第37-38页 |
| 4.2.5 最终融资模式选择 | 第38-39页 |
| 4.3 XG公司进行中小企业私募债券融资面临的问题及解决方法 | 第39-45页 |
| 4.3.1 XG公司经营现状分析 | 第39-42页 |
| 4.3.2 XG公司披露财务报表 | 第42页 |
| 4.3.3 XG公司发行中小企业私募债券的增信措施 | 第42-44页 |
| 4.3.4 XG公司应收账款滚动拨备的具体方案 | 第44-45页 |
| 4.4 XG公司中小企业私募债券融资过程 | 第45-47页 |
| 4.4.1 资金募集与资金投向 | 第45-46页 |
| 4.4.2 私募券的期限与利率 | 第46页 |
| 4.4.3 私募债券偿付计划 | 第46-47页 |
| 4.5 XG公司中小企业私募债券风险管理分析 | 第47-50页 |
| 4.5.1 XG公司的自身发行风险管理分析 | 第47-48页 |
| 4.5.2 XG公司中小企业私募债券的投资人风险管理分析 | 第48-49页 |
| 4.5.3 偿债保障分析 | 第49-50页 |
| 4.6 XG公司私募债券融资效果分析 | 第50-51页 |
| 4.6.1 充实了XG公司的流动资金 | 第50-51页 |
| 4.6.2 优化了XG公司的负债结构 | 第51页 |
| 4.7 本章小结 | 第51-52页 |
| 5 总结与启示 | 第52-55页 |
| 5.1 XG公司私募债券融资总结 | 第52页 |
| 5.1.1 私募债券是适合中小企业的融资手段 | 第52页 |
| 5.2 发展私募债券融资的启示 | 第52-55页 |
| 5.2.1 利用承销商的专业性 | 第52-53页 |
| 5.2.2 加强风险管理和信息披露 | 第53页 |
| 5.2.3 对产业环境和经营现状进行充分的调查 | 第53-54页 |
| 5.2.4 加强偿债保障措施的建设 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第57-59页 |
| 学位论文数据集 | 第59页 |
