| 摘要 | 第4-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 1 绪论 | 第13-17页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第13-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14页 |
| 1.2 研究方法及内容 | 第14-16页 |
| 1.2.1 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.2.2 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.3 研究的特点与不足 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究的特点 | 第16页 |
| 1.3.2 研究的不足 | 第16-17页 |
| 2 国内外研究现状 | 第17-21页 |
| 2.1 金融创新及风险管理的理论研究 | 第17-19页 |
| 2.2 证券业金融创新的风险管理研究 | 第19-20页 |
| 2.3 研究现状综述及启示 | 第20-21页 |
| 3 合规管理的理论基础 | 第21-26页 |
| 3.1 风险管理理论 | 第21-24页 |
| 3.1.1 风险管理理论的发展过程 | 第21-22页 |
| 3.1.2 全面风险管理 | 第22页 |
| 3.1.3 风险管理与合规管理 | 第22-24页 |
| 3.2 内部控制理论 | 第24-26页 |
| 3.2.1 内部控制理论的发展过程 | 第24页 |
| 3.2.2 全面风险管理与内部控制理论 | 第24-26页 |
| 4 证券公司创新业务中的合规管理 | 第26-39页 |
| 4.1 证券行业的合规管理现状 | 第26-29页 |
| 4.1.1 证券行业合规管理的发展历程 | 第26-27页 |
| 4.1.2 证券行业创新业务中合规管理的现状 | 第27-29页 |
| 4.2 X券商创新业务中合规管理的情况 | 第29-35页 |
| 4.2.1 X券商合规管理体系情况 | 第29-32页 |
| 4.2.2 X券商合规管理制度情况 | 第32-33页 |
| 4.2.3 X券商合规专员的情况 | 第33-35页 |
| 4.3 X券商在创新业务中合规管理的问题 | 第35-37页 |
| 4.3.1 合规管理体制的问题 | 第35-36页 |
| 4.3.2 合规管理制度的问题 | 第36页 |
| 4.3.3 合规专员工作模式的问题 | 第36-37页 |
| 4.3.4 外部因素带来的影响 | 第37页 |
| 本章小结 | 第37-39页 |
| 5 X券商合规管理对证券市场参与人监督管理的情况 | 第39-49页 |
| 5.1 合规管理与证券市场参与人监督管理 | 第39-41页 |
| 5.2 证券市场参与人监督管理-从业人员管理 | 第41-44页 |
| 5.2.1 从业人员管理的定义 | 第41页 |
| 5.2.2 X券商从业人员监督管理的重点-销售岗位人员管理 | 第41-44页 |
| 5.3 证券市场参与人监督管理-投资者适当性管理 | 第44-47页 |
| 5.3.1 投资者适当性管理工作 | 第45页 |
| 5.3.2 X券商投资者适当性管理的现状 | 第45-46页 |
| 5.3.3 X券商合规管理在投资者适当性管理工作监督管理中的问题 | 第46-47页 |
| 本章小结 | 第47-49页 |
| 6 X券商创新业务中合规风险管理案例及思考 | 第49-61页 |
| 6.1 案例简析 | 第49-53页 |
| 6.2 X券商合规管理问题的思考 | 第53-60页 |
| 6.2.1 X券商合规管理体系的思考 | 第53-54页 |
| 6.2.2 X券商合规管理制度的思考 | 第54-55页 |
| 6.2.3 X券商合规专员工作的思考 | 第55-56页 |
| 6.2.4 X券商对证券市场参与人监督管理工作的思考 | 第56-58页 |
| 6.2.5 X券商合规文化建设的思考 | 第58-60页 |
| 本章小结 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
