| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 绪论 | 第10-20页 |
| 第一节 论文选题背景与研究意义 | 第10-11页 |
| 一、 选题背景 | 第10页 |
| 二、 研究意义 | 第10-11页 |
| 第二节 证券欺诈现象相关概念及理论 | 第11-14页 |
| 一、 研究中的基本概念 | 第11-12页 |
| 二、 研究的理论基础 | 第12-14页 |
| 第三节 国内外研究现状 | 第14-18页 |
| 一、 国外研究现状 | 第14-16页 |
| 二、 国内研究现状 | 第16-17页 |
| 三、 文献综述 | 第17-18页 |
| 第四节 研究内容与方法 | 第18-19页 |
| 一、 研究内容 | 第18页 |
| 二、 研究方法 | 第18-19页 |
| 第五节 创新点和不足 | 第19-20页 |
| 一、 课题创新点 | 第19页 |
| 二、 不足之处 | 第19-20页 |
| 第一章 证券欺诈典型案例及其启示 | 第20-26页 |
| 第一节 证券欺诈典型案例分析 | 第20-22页 |
| 一、 光大证券“乌龙指”事件 | 第20页 |
| 二、 绿大地欺诈“轻判门”事件 | 第20-21页 |
| 三、 京博控股“减持门”事件 | 第21页 |
| 四、 方正证券“打土豪”事件 | 第21-22页 |
| 第二节 证券欺诈现象典型案例启示 | 第22-24页 |
| 一、 缺乏对证券交易的实时监控 | 第22-23页 |
| 二、 对证券欺诈行为惩罚轻 | 第23页 |
| 三、 证券监管法律法规存在漏洞 | 第23页 |
| 四、 证券从业人员行为不规范 | 第23-24页 |
| 第三节 加强证券欺诈现象政府监管的必要性 | 第24-26页 |
| 一、 是减少投资者财产损失的必然选择 | 第24页 |
| 二、 是提高证券市场相关部门监管能力的内在要求 | 第24-25页 |
| 三、 是确保稳定有序资本运作环境的应有之义 | 第25-26页 |
| 第二章 证券欺诈现象及其政府监管现状分析 | 第26-35页 |
| 第一节 目前我国证券欺诈现象分析 | 第26-29页 |
| 一、 欺诈金额特别巨大 | 第26-27页 |
| 二、 欺诈手段隐蔽性强 | 第27页 |
| 三、 欺诈违法惩戒力度小 | 第27-28页 |
| 四、 欺诈受害者众多 | 第28页 |
| 五、 部分从业者道德沦丧 | 第28-29页 |
| 第二节 证券欺诈现象的政府监管概况 | 第29-30页 |
| 一、 监管组织体系有所完善 | 第29页 |
| 二、 监管信息公开程度不断提高 | 第29-30页 |
| 第三节 证券欺诈现象政府监管存在的问题分析 | 第30-35页 |
| 一、 政府监管主体不明确 | 第30-31页 |
| 二、 缺乏具体监管法律法规 | 第31-32页 |
| 三、 证监会监管效率低 | 第32-34页 |
| 四、 对证监会的监督缺位 | 第34-35页 |
| 第三章 国外政府应对证券欺诈现象的经验借鉴 | 第35-39页 |
| 第一节 针对证券欺诈现象的政府监管经验 | 第35-36页 |
| 一、 美国的集中监管模式 | 第35-36页 |
| 二、 英国的自律监管模式 | 第36页 |
| 三、 德国的中间模式 | 第36页 |
| 第二节 国外政府监管证券欺诈现象的经验启示 | 第36-39页 |
| 一、 赋予自律组织更多职责 | 第37页 |
| 二、 建立集团诉讼和赔偿机制 | 第37-38页 |
| 三、 将信息披露作为监管核心 | 第38页 |
| 四、 依据证券产品功能明确监管范围 | 第38-39页 |
| 第四章 应对证券欺诈现象完善我国政府监管机制的对策建议 | 第39-53页 |
| 第一节 完善政府监管的相关法律法规 | 第39-42页 |
| 一、 制定投资者保护制度 | 第39-40页 |
| 二、 健全证券欺诈惩戒制度 | 第40页 |
| 三、 建立证券欺诈监管问责制度 | 第40-41页 |
| 四、 完善证监会考核制度 | 第41-42页 |
| 第二节 明确证券欺诈现象各级监管主体的定位 | 第42-44页 |
| 一、 突出证监会主体在监管中的主导地位 | 第42-43页 |
| 二、 明确证券行业协会在监管中的协同地位 | 第43页 |
| 三、 厘清证券交易所在监管中的基础地位 | 第43-44页 |
| 第三节 加强证券欺诈现象的政府监管实效 | 第44-48页 |
| 一、 加大证券欺诈的稽查执法力度 | 第44-45页 |
| 二、 清除证券欺诈的监管盲区 | 第45-46页 |
| 三、 引导投资者使用 12386 热线投诉 | 第46-47页 |
| 四、 发挥司法力量对证券欺诈的协作监管 | 第47页 |
| 五、 引进高科技手段加强监管效率 | 第47-48页 |
| 第四节 健全证券欺诈现象政府监管的监督环节 | 第48-51页 |
| 一、 中纪委派驻证监会纪检组常态化 | 第48-49页 |
| 二、 各级地方纪委检查证券交易所经常化 | 第49-50页 |
| 三、 发挥舆论监督的作用 | 第50-51页 |
| 四、 发挥投资者主体的监督作用 | 第51页 |
| 第五节 加强证券市场的道德文化建设 | 第51-53页 |
| 一、 培育证券市场契约精神 | 第51-52页 |
| 二、 引导证券从业人员的行业自律 | 第52-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 附录 | 第58页 |