| 1． 前言 | 第1-12页 |
| 1．1 选题依据 | 第9-10页 |
| 1．2 研究目的 | 第10页 |
| 1．3 研究意义 | 第10-12页 |
| 2． 证券经纪人概述 | 第12-30页 |
| 2．1 证券经纪人概念 | 第12-16页 |
| 2．2 证券经纪人的行为规范 | 第16-20页 |
| 2．3 证券经纪人的基本职能 | 第20-30页 |
| 3． 证券经纪人制度功能和完善我国证券经纪人制度的必要性 | 第30-39页 |
| 3．1 证券经纪人制度的功能 | 第30-31页 |
| 3．2 我国实施证券经纪人制度的必要性与紧迫性 | 第31-39页 |
| 4． 证券经纪人制度的经济学分析 | 第39-59页 |
| 4．1 交易成本理论 | 第39-42页 |
| 4．2 市场有效理论 | 第42-44页 |
| 4．3 委托——代理理论 | 第44-59页 |
| 5． 境外（地区）证券经纪人制度述评 | 第59-70页 |
| 5．1 美国证券经纪人制度 | 第59-63页 |
| 5．2 德国证券经纪人制度介绍 | 第63-64页 |
| 5．3 新加坡证券经纪人制度介绍 | 第64-66页 |
| 5．4 香港证券经纪人制度介绍 | 第66-70页 |
| 6． 我国证券经纪人制度现状分析 | 第70-92页 |
| 6．1 宏观层次证券经纪人制度现状分析 | 第70-73页 |
| 6．2 中观层次证券经纪人的制度现状分析 | 第73-75页 |
| 6．3 微观层次证券经纪人制度现状分析 | 第75-86页 |
| 6．4 陕西省证券经纪人制度概况分析 | 第86-92页 |
| 7． 规范并完善我国证券经纪人制度 | 第92-115页 |
| 7．1 我国证券经纪人制度的第二次转型 | 第92-99页 |
| 7．2 我国证券经纪人宏观层次制度建设 | 第99-101页 |
| 7．3 我国证券经纪人中观层次制度建设 | 第101-103页 |
| 7．4 我国证券经纪人微观层次制度建设 | 第103-115页 |
| 8． 网络时代证券经纪人的机遇和挑战 | 第115-130页 |
| 8．1 网络经纪、网络经纪代表和网络证券经纪商 | 第115-116页 |
| 8．2 网络时代证券经纪人的机遇和挑战 | 第116-121页 |
| 8．3 证券经纪人的数字化生存 | 第121-130页 |
| 9． 结论 | 第130-132页 |
| 致谢 | 第132-133页 |
| 参考文献 | 第133-137页 |
| 在校学习期间所发表的论文 | 第137页 |