| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 1.绪论 | 第8-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究目的及意义 | 第9-10页 |
| 1.3 文献综述 | 第10-13页 |
| 1.3.1 国外文献综述 | 第10-11页 |
| 1.3.2 国内文献综述 | 第11-12页 |
| 1.3.3 文献述评 | 第12-13页 |
| 1.4 研究方法及内容 | 第13-15页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第13页 |
| 1.4.2 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.4.3 研究框架 | 第14-15页 |
| 2.概念界定及相关理论 | 第15-21页 |
| 2.1 概念界定 | 第15-16页 |
| 2.1.1 可转换债券 | 第15页 |
| 2.1.2 转股 | 第15-16页 |
| 2.2 可转换债券相关概述 | 第16-18页 |
| 2.2.1 可转换债券发行要素 | 第16-17页 |
| 2.2.2 可转换债券发行动因 | 第17页 |
| 2.2.3 发行可转换债券存在的风险 | 第17-18页 |
| 2.3 可转换债券理论 | 第18-21页 |
| 2.3.1 信息不对称理论 | 第18-19页 |
| 2.3.2 融资优序理论 | 第19页 |
| 2.3.3 委托代理理论 | 第19页 |
| 2.3.4 权衡理论 | 第19-21页 |
| 3.川投能源发行可转换债券案例介绍 | 第21-27页 |
| 3.1 川投能源基本介绍 | 第21-22页 |
| 3.2 川投能源发行可转换债券背景介绍 | 第22页 |
| 3.2.1 行业现状分析 | 第22页 |
| 3.2.2 公司经营状况 | 第22页 |
| 3.3 川投能源发行可转换债券实施过程 | 第22-27页 |
| 3.3.1 川投能源发行可转换债券发行时机的选择 | 第22-23页 |
| 3.3.2 川投能源可转换债券的发行及实施过程 | 第23-26页 |
| 3.3.3 川投能源可转换债券的赎回 | 第26页 |
| 3.3.4 川投能源发行可转换债券实施过程中面临的风险 | 第26-27页 |
| 4.川投能源发行可转换债券案例分析 | 第27-46页 |
| 4.1 川投能源发行可转换债券动因分析 | 第27-29页 |
| 4.1.1 拓展公司业务发展空间 | 第27页 |
| 4.1.2 优化企业资本结构 | 第27-28页 |
| 4.1.3 获取间接股权融资 | 第28页 |
| 4.1.4 降低融资成本 | 第28-29页 |
| 4.2 川投能源发行可转换债券效应分析 | 第29-39页 |
| 4.2.1 财务效应分析 | 第29-35页 |
| 4.2.2 稀释效应分析 | 第35-38页 |
| 4.2.3 税盾效应分析 | 第38-39页 |
| 4.3 对公司资本结构影响分析 | 第39-43页 |
| 4.4 基于事件研究法的市场反应分析 | 第43-46页 |
| 5.川投能源发行可转换债券案例结论与启示 | 第46-49页 |
| 5.1 川投能源发行可转换债券案例结论 | 第46-47页 |
| 5.1.1 发行条款和发行时机选择有效降低了融资成本 | 第46页 |
| 5.1.2 有效提升公司的财务能力 | 第46页 |
| 5.1.3 短期内产生积极的市场反应 | 第46-47页 |
| 5.1.4 优化公司资本结构 | 第47页 |
| 5.2 川投能源发行可转换债券案例启示 | 第47-48页 |
| 5.2.1 合理选择可转换债券发行时机、合理设置发行条款 | 第47页 |
| 5.2.2 利用可转换债券提升公司财务能力 | 第47-48页 |
| 5.2.3 利用可转换债券进行融资调整公司资本结构 | 第48页 |
| 5.3 不足与展望 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
