| 摘要 | 第6-10页 |
| Abstract | 第10-14页 |
| 第1章 引论 | 第18-39页 |
| 1.1 研究背景及选题意义 | 第18-21页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第18-20页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第20-21页 |
| 1.2 文献综述 | 第21-32页 |
| 1.2.1 国内研究文献综述 | 第21-25页 |
| 1.2.2 国外研究文献综述 | 第25-30页 |
| 1.2.3 国内外研究文献评析 | 第30-32页 |
| 1.3 研究思路和研究方法 | 第32-34页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第32-33页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第33-34页 |
| 1.4 研究目标、主要内容、难点和创新点 | 第34-39页 |
| 1.4.1 研究目标 | 第34-35页 |
| 1.4.2 主要内容和论文结构 | 第35-36页 |
| 1.4.3 研究难点 | 第36-37页 |
| 1.4.4 研究创新点 | 第37-39页 |
| 第2章 资产支持证券法律规制的法理基础 | 第39-67页 |
| 2.1 资产证券化与资产支持证券的概念探析 | 第39-49页 |
| 2.1.1 资产证券化及其概念的缺失与模糊 | 第40-43页 |
| 2.1.2 资产支持证券的概念、要素与分类 | 第43-49页 |
| 2.2 资产支持证券的实践创新与社会价值 | 第49-63页 |
| 2.2.1 资产与证券之间支持关系的法律分析 | 第49-57页 |
| 2.2.2 基础资产引发的权利拆解和剥离 | 第57-59页 |
| 2.2.3 担保法律关系的内涵深化 | 第59-61页 |
| 2.2.4 推动证券概念和证券法律属性的发展变革 | 第61-63页 |
| 2.3 资产支持证券法律规制的理念 | 第63-67页 |
| 2.3.1 融资便利与交易安全的博弈、平衡 | 第63-65页 |
| 2.3.2 资产支持证券投资者及其权益保护 | 第65-67页 |
| 第3章 资产支持证券的法律属性 | 第67-83页 |
| 3.1 资产支持证券法律属性的回顾与认定原则 | 第67-70页 |
| 3.1.1 资产支持证券的法律属性争议与评析 | 第67-68页 |
| 3.1.2 经济实质原则与资产支持证券的法律属性认定 | 第68-70页 |
| 3.2 制定法视角下资产支持证券的法律属性 | 第70-73页 |
| 3.2.1 宽泛的“证券”概念对法律属性认定的影响 | 第70-71页 |
| 3.2.2 “自动生息的资产担保”与“有限期间内转化为现金流” | 第71-73页 |
| 3.3 判例法视角下的资产支持证券的法律属性 | 第73-80页 |
| 3.3.1 以预期资产收益为基础获取投资收益 | 第74-77页 |
| 3.3.2 家族相似性原则与背景判断 | 第77-80页 |
| 3.4 对资产支持证券法律属性的总结归纳 | 第80-83页 |
| 第4章 资产支持证券信用评级与信用增级的法律规制 | 第83-102页 |
| 4.1 资产支持证券项下信用评级的法律分析及其规制 | 第84-92页 |
| 4.1.1 产品设计流程、基础资产质量分析与信用评级 | 第84-86页 |
| 4.1.2 信用评级机构在资产支持证券中的功能 | 第86-89页 |
| 4.1.3 付费制度转变、评级技术改革与减轻对外部评级的依赖 | 第89-92页 |
| 4.2 资产支持证券信用增级的法律分析及其规制 | 第92-102页 |
| 4.2.1 资产池内部信用增级的基础地位和核心作用 | 第93-96页 |
| 4.2.2 资产池外部信用增级的风险外溢与法律分析 | 第96-99页 |
| 4.2.3 资产支持证券信用增级的法律规制 | 第99-102页 |
| 第5章 资产支持证券发行与交易的法律规制 | 第102-132页 |
| 5.1 资产支持证券发行法律规制的法理基础 | 第102-108页 |
| 5.1.1 注册制和备案制:中国资产支持证券发行制度的转变 | 第102-104页 |
| 5.1.2 资产支持证券发行的规制目标与指导原则 | 第104-108页 |
| 5.2 资产支持证券发行法律规制的制度框架 | 第108-124页 |
| 5.2.1 以基础资产池为核心内容的信息披露制度 | 第108-112页 |
| 5.2.2 资产支持证券发行的储架登记法律制度 | 第112-118页 |
| 5.2.3 私募发行的投资者适格性和信息披露便利 | 第118-124页 |
| 5.3 资产支持证券交易的法律规制 | 第124-132页 |
| 5.3.1 公募交易中防范市场操纵与稳定证券价格的法律规制 | 第124-126页 |
| 5.3.2 私募交易中保障证券流通与强化信息披露的法律规制 | 第126-132页 |
| 第6章 中国资产支持证券的法律规制与立法完善 | 第132-159页 |
| 6.1 中国资产支持证券的发展现状与立法规定 | 第132-138页 |
| 6.1.1 中国资产支持证券的行业发展与立法评析 | 第132-136页 |
| 6.1.2 集中立法还是分散立法:中国资产支持证券法律规制的立法讨论 | 第136-138页 |
| 6.2 中国资产支持证券法律规制的立法完善 | 第138-159页 |
| 6.2.1 明确界定资产支持证券的概念和法律属性 | 第138-142页 |
| 6.2.2 建立准确、公正、独立的信用评级机制 | 第142-146页 |
| 6.2.3 健全以内部增信为核心的信用增级机制 | 第146-150页 |
| 6.2.4 以信息披露为核心完善资产支持证券的发行制度 | 第150-155页 |
| 6.2.5 以促进流通为核心完善资产支持证券的交易制度 | 第155-159页 |
| 第7章 结论与展望 | 第159-163页 |
| 参考文献 | 第163-175页 |
| 附录A 中国资产证券化规范性法律文件梳理 | 第175-179页 |
| 致谢 | 第179-181页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第181页 |
