| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-9页 |
| 引言 | 第9-14页 |
| (一) 研究意义 | 第10-11页 |
| (二) 国内外研究现状 | 第11页 |
| (三) 研究方法 | 第11-12页 |
| (四) 创新之处 | 第12-14页 |
| 一、独立董事法律制度概述 | 第14-22页 |
| (一) 独立董事的一般理论 | 第14-16页 |
| 1、独立董事的概念 | 第14-15页 |
| 2、独立董事的法律特征 | 第15-16页 |
| (二) 独立董事法律制度的源起和成因 | 第16-22页 |
| 1、独立董事法律制度的源起和发展 | 第16-18页 |
| 2、独立董事法律制度产生的原因 | 第18-20页 |
| 3、小结 | 第20-22页 |
| 二、独立董事法律制度与公司治理的关系 | 第22-28页 |
| (一) 公司治理及公司治理结构一般理论 | 第22-25页 |
| 1、公司治理、公司治理结构及二者关系 | 第22页 |
| 2、世界上通行的公司治理模式 | 第22-23页 |
| 3、对公司治理结构模式的评析 | 第23-25页 |
| (二) 独立董事法律制度与公司治理结构的关系 | 第25-28页 |
| 1、独立董事法律制度是英美一元制(单层制)公司治理结构的产物 | 第25页 |
| 2、独立董事法律制度在二元制(双层制)公司治理国家的引入 | 第25-26页 |
| 3、独立董事法律制度在公司治理结构中的地位与功能 | 第26-28页 |
| 三、独立董事法律制度在我国公司治理结构中的确立 | 第28-35页 |
| (一) 我国公司治理结构现状分析 | 第28-30页 |
| 1、我国公司治理结构的现状 | 第28-29页 |
| 2、我国公司治理结构的缺陷 | 第29-30页 |
| (二) 我国公司治理结构中引入独立董事法律制度的必要性 | 第30-31页 |
| 1、引入独立董事法律制度是完善我国公司治理结构的客观需要 | 第30页 |
| 2、引入独立董事法律制度顺应了经济全球化和公司治理全球化的需求 | 第30-31页 |
| 3、引进并推行独立董事法律制度有利于完善我国的证券市场 | 第31页 |
| (三) 独立董事法律制度在我国的发展历程 | 第31-33页 |
| 1、独立董事法律制度在我国的产生历程 | 第31-32页 |
| 2、我国独立董事制度的法律渊源 | 第32页 |
| 3、独立董事法律制度在我国的实施现状 | 第32-33页 |
| (四) 对我国引进独立董事法律制度的评析 | 第33-35页 |
| 1、独立董事法律制度作为法律移植的产物,须做好其本土化的工作 | 第33-34页 |
| 2、独立董事法律制度的移植应当遵从公司自治的原则 | 第34-35页 |
| 四、独立董事法律制度在我国推行存在的主要问题 | 第35-44页 |
| (一) 独立董事法律制度运行的外部环境不成熟 | 第35-36页 |
| (二) 独立董事与监事会监督权冲突,制度兼容上存在障碍 | 第36页 |
| (三) 独立董事产生机制不完善,独立董事"独立性"不足 | 第36-38页 |
| 1、任职资格制度存在的不足 | 第37页 |
| 2、提名机制存在的问题 | 第37-38页 |
| 3、选任机制存在的缺陷 | 第38页 |
| (四) 独立董事行使权利保障机制不完善,导致其"行权难" | 第38-40页 |
| 1、独立董事知情权得不到保证,不能为独立董事行权提供保障 | 第39页 |
| 2、独立董事数量和比例偏低,难以有效行使其权利 | 第39页 |
| 3、专业委员会制度不健全,独立行权缺乏载体 | 第39-40页 |
| (五) 独立董事年龄偏大兼职过多,难以勤勉尽职履行义务 | 第40页 |
| 1、部分独立董事年龄偏大,制约了其勤勉尽责地履职 | 第40页 |
| 2、独立董事兼职过多,时间精力不足以保证其勤勉尽责地履职 | 第40页 |
| (六) 独立董事的激励机制与约束机制存在不足 | 第40-42页 |
| 1、激励机制规范不完善,独立董事动力不足 | 第40-41页 |
| 2、责任机制不健全,对独立董事的约束力不强 | 第41-42页 |
| (七) 独立董事监管机制不健全 | 第42-44页 |
| 1、政府监管过度,自律组织监管严重不足 | 第42页 |
| 2、政府监管与自律监管权限不明,易导致监管真空或重叠 | 第42-44页 |
| 五、完善我国独立董事法律制度的建议和对策 | 第44-55页 |
| (一) 制定《独立董事条例》等法规,完善独立董事法律制度 | 第44-45页 |
| 1、应尽快颁布实施《独立董事条例》 | 第44页 |
| 2、制定和完善相关配套实施细则和操作办法 | 第44-45页 |
| (二) 采取综合治理措施,改善公司治理外部环境 | 第45-46页 |
| 1、协调独立董事与监事会的关系,充分发挥其各自的监督职能 | 第45-46页 |
| 2、优化股权结构,控制和制约控股股东滥用权力 | 第46页 |
| 3、加强公司治理文化和信用制度建设,逐步建立独立董事、经理人市场 | 第46页 |
| (三) 构建合理的独立董事产生机制,保障独立董事的"独立性" | 第46-48页 |
| 1、健全独立董事任职资格制度 | 第46-47页 |
| 2、改进独立董事的提名选举制度 | 第47-48页 |
| (四) 加强独立董事行权机制建设,保障独立董事有效行使权利 | 第48-50页 |
| 1、独立董事的信息知情权的保障 | 第48-49页 |
| 2、增加独立董事数量及比例,强化其行权保障 | 第49页 |
| 3、加强各专门委员会建设,搭建独立董事行权载体 | 第49-50页 |
| (五) 完善独立董事履职保障机制,确保独立董事勤勉尽责 | 第50-51页 |
| 1、独立董事年龄以及兼职数的限制 | 第50页 |
| 2、建立透明的独立董事工作绩效评价制度 | 第50-51页 |
| (六) 加强激励约束机制建设,保障独立董事动力与独立并存 | 第51-52页 |
| 1、设计充满动力又保障独立的薪酬制度 | 第51页 |
| 2、建立独立董事声誉激励制度 | 第51-52页 |
| 3、完善独立董事的责任制度 | 第52页 |
| (七) 构建严格的监管机制,保障独立董事法律制度有效运行 | 第52-55页 |
| 1、监管主体应当由政府监管为主向自律组织监管为主过渡 | 第53页 |
| 2、明确行政监管和自律监管各自职责,架构富有成效的监管体系 | 第53-55页 |
| 结语 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
| 攻读硕士学位期间科研成果 | 第59页 |
