R券商融资融券业务风险管理研究
| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 1. 绪论 | 第11-14页 |
| 1.1 选题背景和意义 | 第11-12页 |
| 1.2 国内外研究现状和实践发展状况 | 第12页 |
| 1.3 案例选择和研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 预期达到的目标 | 第13-14页 |
| 2. 融资融券业务 | 第14-20页 |
| 2.1 融资融券交易概述 | 第14-15页 |
| 2.2 融资融券交易与普通证券交易的区别 | 第15-16页 |
| 2.3 融资融券业务对我国证券市场的影响 | 第16-17页 |
| 2.4 融资融券业务对证券公司的影响 | 第17-18页 |
| 2.5 证券公司开展融资融券业务的风险 | 第18-19页 |
| 2.6 有关融资融券管理规章制度 | 第19-20页 |
| 3. 融资融券业务风险管理理论 | 第20-28页 |
| 3.1 风险管理理论 | 第20-21页 |
| 3.1.1 风险定义 | 第20页 |
| 3.1.2 风险管理概述 | 第20页 |
| 3.1.3 风险管理程序 | 第20-21页 |
| 3.2 证券公司风险管理理论与内部控制理论 | 第21-24页 |
| 3.2.1 证券公司风险的类型 | 第21-22页 |
| 3.2.2 风险管理制度建设 | 第22页 |
| 3.2.3 内部控制理论 | 第22-24页 |
| 3.3 审计在证券公司风险管理中的作用 | 第24-25页 |
| 3.4 融资融券业务风控指标管理 | 第25-28页 |
| 3.4.1 净资本 | 第25-26页 |
| 3.4.2 保证金比例设定 | 第26-28页 |
| 4. R券商融资融券业务风险管理案例 | 第28-51页 |
| 4.1 R券商融资融券业务风险管理体系介绍 | 第28-38页 |
| 4.1.1 公司基本情况 | 第28页 |
| 4.1.2 公司融资融券风险管理组织架构 | 第28-30页 |
| 4.1.3 公司融资融券风险管理制度设计 | 第30-34页 |
| 4.1.4 公司融资融券业务风险控制指标管理 | 第34-38页 |
| 4.2 R券商融资融券业务风险管理分析 | 第38-49页 |
| 4.2.1 公司净资本准备与保证金比例设定情况 | 第38-42页 |
| 4.2.2 公司融资融券业务的组织架构分析 | 第42-43页 |
| 4.2.3 公司融资融券业务的规章制度与管理特点 | 第43-44页 |
| 4.2.4 公司融资融券业务风险控制措施 | 第44-49页 |
| 4.3 R券商融资融券业务风险事件 | 第49-51页 |
| 5. R券商融资融券业务风险管理的总结与建议 | 第51-55页 |
| 5.1 公司融资融券业务风险管理体系的诊断 | 第51页 |
| 5.2 公司融资融券业务风险管理研究总结 | 第51-52页 |
| 5.3 公司融资融券业务风险管理的建议 | 第52-55页 |
| 5.3.1 完善公司风险管理组织架构 | 第52-53页 |
| 5.3.2 增加公司净资本 | 第53页 |
| 5.3.3 加强公司层面的资金流动性防范 | 第53页 |
| 5.3.4 加强客户信用风险防范 | 第53-54页 |
| 5.3.5 加强经营管理及业务操作中的风险防范 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 作者简介 | 第58-59页 |
| 学位论文数据集 | 第59页 |
