| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第12-18页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第12-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14-15页 |
| 1.2 研究内容与方法 | 第15-16页 |
| 1.2.1 研究内容 | 第15页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.3 研究框架 | 第16页 |
| 1.4 本文创新之处 | 第16-18页 |
| 第二章 文献综述 | 第18-24页 |
| 2.1 银行资本与风险关系研究现状 | 第18-20页 |
| 2.2 银行资本与绩效关系研究现状 | 第20-22页 |
| 2.3 文献评价 | 第22-24页 |
| 第三章 缓冲资本、风险与绩效理论及现状分析 | 第24-34页 |
| 3.1 资本相关理论 | 第24-26页 |
| 3.1.1 缓冲资本概念提出及必要性 | 第24页 |
| 3.1.2 资本监管理论 | 第24-25页 |
| 3.1.3 资本监管发展历程 | 第25-26页 |
| 3.2 风险相关理论 | 第26-27页 |
| 3.2.1 银行风险 | 第26-27页 |
| 3.2.2 风险偏好理论 | 第27页 |
| 3.3 绩效相关理论 | 第27-29页 |
| 3.3.1 银行绩效概念 | 第27-28页 |
| 3.3.2 绩效评价理论 | 第28-29页 |
| 3.4 缓冲资本、风险与绩效现状及问题分析 | 第29-34页 |
| 3.4.1 我国银行业资本现状及问题 | 第29-30页 |
| 3.4.2 我国银行业风险现状及问题 | 第30-32页 |
| 3.4.3 我国银行业绩效现状及问题 | 第32-34页 |
| 第四章 缓冲资本、风险与绩效变化关系研究方案设计 | 第34-42页 |
| 4.1 研究模型构建 | 第34-35页 |
| 4.2 相关变量说明 | 第35-40页 |
| 4.2.1 缓冲资本变量 | 第35-36页 |
| 4.2.2 风险变量 | 第36-37页 |
| 4.2.3 绩效变量 | 第37页 |
| 4.2.4 其他解释变量 | 第37-40页 |
| 4.3 结果假设 | 第40-42页 |
| 4.3.1 缓冲资本、风险与绩效相关假设 | 第40页 |
| 4.3.2 其他主要变量对缓冲资本、风险与绩效影响的假设 | 第40-42页 |
| 第五章 缓冲资本、风险与绩效变化关系研究结果 | 第42-54页 |
| 5.1 样本选择及描述性分析 | 第42-44页 |
| 5.2 实证结果分析 | 第44-54页 |
| 5.2.1 缓冲资本与风险变化关系 | 第44-47页 |
| 5.2.2 缓冲资本与绩效变化关系 | 第47-48页 |
| 5.2.3 其他变量对缓冲资本、风险与绩效变化影响 | 第48-50页 |
| 5.2.4 上市银行与系统重要性银行实证研究结果 | 第50-54页 |
| 第六章 研究结论与建议 | 第54-58页 |
| 6.1 研究结论 | 第54-55页 |
| 6.2 相关政策建议 | 第55页 |
| 6.3 研究局限与未来研究方向 | 第55-58页 |
| 6.3.1 研究局限 | 第55页 |
| 6.3.2 未来研究方向 | 第55-58页 |
| 参考文献 | 第58-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
| 研究成果及发表的学术论文 | 第63-64页 |
| 作者和导师简介 | 第64-65页 |
| 附件 | 第65-66页 |