现货电子交易所风险管理及监管对策研究--F交易所风险事件的启示
| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4页 |
| 1. 绪论 | 第8-11页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究目的 | 第9页 |
| 1.3 研究思路 | 第9-10页 |
| 1.4 可能的创新点 | 第10-11页 |
| 2. 文献综述 | 第11-16页 |
| 2.1 现货电子交易市场相关研究 | 第11-12页 |
| 2.2 交易所风险管理与监管研究 | 第12-13页 |
| 2.3 企业风险管理理论 | 第13-16页 |
| 2.3.1 风险管理的定义 | 第13页 |
| 2.3.2 风险管理的要素 | 第13-14页 |
| 2.3.3 风险管理的方法 | 第14-16页 |
| 3. 风险事件回顾 | 第16-21页 |
| 3.1 F交易所风险事件概述 | 第16-17页 |
| 3.2 F交易所概况 | 第17-19页 |
| 3.2.1 基本情况 | 第17页 |
| 3.2.2 交易规则 | 第17页 |
| 3.2.3 交易对象 | 第17-18页 |
| 3.2.4 市场参与者 | 第18-19页 |
| 3.2.5 财务状况 | 第19页 |
| 3.3 F交易所业务流程 | 第19-21页 |
| 4. 案例分析 | 第21-33页 |
| 4.1 业务风险因素 | 第21-25页 |
| 4.2 环境风险因素 | 第25-27页 |
| 4.2.1 外部环境风险因素 | 第25-26页 |
| 4.2.2 内部环境风险因素 | 第26-27页 |
| 4.3 财务风险因素 | 第27-28页 |
| 4.3.1 融资方违约风险 | 第27页 |
| 4.3.2 流动性风险 | 第27-28页 |
| 4.4. 风险事件成因分析 | 第28-31页 |
| 4.4.1 市场操纵 | 第30页 |
| 4.4.2 舞弊和违约 | 第30-31页 |
| 4.5 外部监管缺位 | 第31-33页 |
| 4.5.1 缺乏对资金的监控 | 第32页 |
| 4.5.2 监管手段落后 | 第32页 |
| 4.5.3 监管制度不健全 | 第32-33页 |
| 5. 启示 | 第33-44页 |
| 5.1 防范舞弊行为 | 第33-35页 |
| 5.1.1 打击市场舞弊行为 | 第33-34页 |
| 5.1.2 预防内部舞弊行为 | 第34-35页 |
| 5.2 推广运用风险管理体系 | 第35-39页 |
| 5.2.1 优化交易所内部环境 | 第35-36页 |
| 5.2.2 设定合理目标 | 第36页 |
| 5.2.3 识别风险事件、整理风险清单 | 第36-37页 |
| 5.2.4 客观全面的风险评估 | 第37-38页 |
| 5.2.5 制定详细风险反应方案 | 第38页 |
| 5.2.6 确保控制活动及时有效 | 第38页 |
| 5.2.7 顺畅的信息与沟通 | 第38-39页 |
| 5.2.8 建立监督与评价体系 | 第39页 |
| 5.3 完善交易场所监管体系 | 第39-44页 |
| 5.3.1 设立统一结算平台 | 第39-40页 |
| 5.3.2 探索智能监管新模式 | 第40页 |
| 5.3.3 建立行业自律组织 | 第40-41页 |
| 5.3.4 完善的交易场所相关规则 | 第41-42页 |
| 5.3.5 完善人才培育机制 | 第42页 |
| 5.3.6 建立从业人员准入制度 | 第42-43页 |
| 5.3.7 定期报告及检查制度 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-46页 |
| 致谢语 | 第46页 |
