民生银行成都分行合规风险管理体系建设与实施
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 1. 绪论 | 第12-16页 |
| ·本文的研究意义 | 第12-13页 |
| ·本文的研究方法 | 第13页 |
| ·本文的基本思路和主要内容 | 第13-15页 |
| ·本文创新点 | 第15-16页 |
| 2. 商业银行合规风险管理概论 | 第16-23页 |
| ·商业银行合规风险管理相关概念 | 第16-20页 |
| ·商业银行合规的定义界定 | 第16-18页 |
| ·商业银行合规风险的定义界定 | 第18-19页 |
| ·商业银行合规风险管理的概念与内涵 | 第19-20页 |
| ·商业银行合规风险管理的相关理论 | 第20-23页 |
| ·公司治理理论 | 第20-21页 |
| ·全面风险管理理论 | 第21页 |
| ·流程再造理论 | 第21-23页 |
| 3. 成都分行合规风险管理体系的设计思路与框架 | 第23-33页 |
| ·分行建立合规风险管理体系的必要性和重要意义 | 第24-28页 |
| ·民生银行成都分行概况 | 第24页 |
| ·分行建立合规风险管理体系的必要性 | 第24-25页 |
| ·分行发展特点及对合规风险管理的要求 | 第25-27页 |
| ·分行构建合规风险管理体系的重要意义 | 第27-28页 |
| ·构建合规风险管理体系的指导思想 | 第28-29页 |
| ·构建合规风险管理体系的总体框架 | 第29-33页 |
| ·设计思路 | 第29-30页 |
| ·设计原则 | 第30-31页 |
| ·总体框架 | 第31-33页 |
| 4. 分行合规风险管理体系的构建 | 第33-57页 |
| ·合规主体建设 | 第33-43页 |
| ·合规风险管理框架 | 第33-37页 |
| ·法律合规部与其他相关部门的关系 | 第37-38页 |
| ·独立的合规部门组织结构 | 第38-41页 |
| ·合规风险报告路线 | 第41-43页 |
| ·"规"的建设 | 第43-45页 |
| ·"规"的范围界定 | 第43-44页 |
| ·内部规章制度的建设 | 第44-45页 |
| ·合规风险管理制度建设 | 第45-51页 |
| ·分行合规管理制度框架 | 第45-47页 |
| ·基本管理办法 | 第47-48页 |
| ·合规管理程序 | 第48-49页 |
| ·合规指南 | 第49-50页 |
| ·职务说明 | 第50页 |
| ·其他合规管理办法 | 第50-51页 |
| ·合规文化建设 | 第51-53页 |
| ·合规文化建设的实质与内涵 | 第51-52页 |
| ·分行合规文化建设思路 | 第52页 |
| ·分行合规文化建设措施 | 第52-53页 |
| ·合规风险管理系统建设 | 第53-57页 |
| ·系统的思想 | 第54页 |
| ·系统的组成 | 第54-55页 |
| ·系统在合规风险管理中的作用 | 第55-57页 |
| 5. 分行合规风险管理体系的实施运行 | 第57-68页 |
| ·实施准备 | 第57-58页 |
| ·实施运行 | 第58-68页 |
| ·合规风险识别与评估 | 第58-59页 |
| ·合规风险检查 | 第59-62页 |
| ·合规风险审核 | 第62-63页 |
| ·合规风险报告 | 第63-64页 |
| ·合规风险考核 | 第64-66页 |
| ·合规风险问责 | 第66-68页 |
| 6. 结束语 | 第68-72页 |
| ·研究总结 | 第68-69页 |
| ·设计启示 | 第69-70页 |
| ·本文局限性与研究展望 | 第70-72页 |
| 参考文献 | 第72-74页 |
| 致谢 | 第74页 |
