| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 引言 | 第8-14页 |
| 一、选题意义及背景 | 第8-9页 |
| 二、研究思路及方法 | 第9-11页 |
| 三、文献综述 | 第11-13页 |
| 四、创新与不足之处 | 第13-14页 |
| 第一章 IPO监管的理论依据 | 第14-24页 |
| 第一节 政府监管的含义与功能 | 第14-16页 |
| 一、政府监管的含义 | 第14-15页 |
| 二、政府监管的功能 | 第15-16页 |
| 第二节 证券监管的理论依据 | 第16-19页 |
| 一、证券市场与一般市场相比的特殊性 | 第16-17页 |
| 二、有效市场假说 | 第17-19页 |
| 第三节 IPO对政府监管的诉求 | 第19-24页 |
| 一、美国的IPO定价机制 | 第19-21页 |
| 二、IPO相关的市场“异象” | 第21-24页 |
| 第二章 美国证交会IPO监管权的性质与监管模式 | 第24-36页 |
| 第一节 美国证交会IPO监管权的性质 | 第24-30页 |
| 一、综合性的IPO监管权 | 第24-26页 |
| 二、综合性监管权与三权分立原则的冲突 | 第26-28页 |
| 三、三权分立原则下的独立监管机构 | 第28-30页 |
| 第二节 美国证交会IPO监管模式 | 第30-36页 |
| 一、SEC在一级市场的集中型监管 | 第31-32页 |
| 二、SEC在二级市场的中间型监管 | 第32-36页 |
| 第三章 美国证交会IPO监管的手段 | 第36-63页 |
| 第一节 美国证交会IPO监管的具体规则 | 第36-51页 |
| 一、IPO的注册登记制度 | 第37-39页 |
| 二、禁止抢跑规则——减少噪声信息的制度 | 第39-43页 |
| 三、储架发行——减轻信息披露成本的制度 | 第43-44页 |
| 四、反欺诈条款——保证信息真实性的制度 | 第44-48页 |
| 五、IPO上市后的持续性监管制度 | 第48-51页 |
| 第二节 美国证交会IPO监管的措施 | 第51-63页 |
| 一、SEC传票 | 第52-55页 |
| 二、禁制令与制止令 | 第55-59页 |
| 三、SEC的罚款 | 第59-63页 |
| 第四章 对美国证交会IPO监管制度的评价 | 第63-76页 |
| 第一节 对美国证交会IPO监管权力性质及组织模式的评价 | 第63-67页 |
| 一、SEC作为独立监管机构的优势 | 第63-65页 |
| 二、监管组织模式上的不足 | 第65-67页 |
| 第二节 对美国证交会IPO监管具体规则的评价 | 第67-71页 |
| 一、公开披露责任主体范围对IPO市场的影响 | 第67-69页 |
| 二、保证信息公平披露制度的不足 | 第69-71页 |
| 第三节 对美国证交会IPO监管措施的评价 | 第71-76页 |
| 结语 | 第76-77页 |
| 参考文献 | 第77-82页 |
| 附录 | 第82-83页 |
| 后记 | 第83-84页 |