基于六西格玛管理法下M银行内部审计改进研究
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7页 |
| 第1章 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.2 研究的目标和内容 | 第9-10页 |
| 1.2.1 研究的目标 | 第9页 |
| 1.2.2 研究的内容 | 第9-10页 |
| 1.3 研究方法和技术路线图 | 第10-11页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第10页 |
| 1.3.2 技术路线 | 第10-11页 |
| 1.4 创新与不足 | 第11-12页 |
| 第2章 理论基础及文献综述 | 第12-20页 |
| 2.1 理论基础 | 第12-13页 |
| 2.1.1 六西格玛的起源与发展 | 第12页 |
| 2.1.2 六西格玛的含义 | 第12-13页 |
| 2.2 六西格玛管理 | 第13-16页 |
| 2.2.1 六西格玛管理定义 | 第13-14页 |
| 2.2.2 六西格玛管理方法 | 第14-16页 |
| 2.3 六西格玛在商业银行中运用的可行性和必要性 | 第16-17页 |
| 2.4 文献综述 | 第17-20页 |
| 2.4.1 国外研究现状 | 第17-18页 |
| 2.4.2 国内研究现状 | 第18-19页 |
| 2.4.3 国内外研究现状评述 | 第19-20页 |
| 第3章 M银行六西格玛、内部审计现状分析 | 第20-28页 |
| 3.1 M银行简介 | 第20-21页 |
| 3.1.1 业务发展情况 | 第20页 |
| 3.1.2 机构、人员情况 | 第20-21页 |
| 3.2 六西格玛在M银行运用情况 | 第21-24页 |
| 3.2.1 引入阶段 | 第21-22页 |
| 3.2.2 实施阶段 | 第22-24页 |
| 3.3 M银行内部审计现状 | 第24-26页 |
| 3.3.1 审计体制发展情况 | 第24-25页 |
| 3.3.2 M银行内部审计人员情况 | 第25-26页 |
| 3.4 M银行内控评价中存在的不足 | 第26-28页 |
| 第4章 六西格玛在M银行内部审计中的运用 | 第28-48页 |
| 4.1 定义阶段 | 第28-31页 |
| 4.2 测量阶段 | 第31-38页 |
| 4.3 分析阶段 | 第38-43页 |
| 4.4 改进阶段 | 第43-46页 |
| 4.5 控制阶段 | 第46-48页 |
| 第5章 研究结论与展望 | 第48-50页 |
| 5.1 研究结论 | 第48-49页 |
| 5.2 展望 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 附录:内控评价优化项目调查问卷及结果 | 第52-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
