| 中文摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-18页 |
| 第一章 导论 | 第18-36页 |
| 第一节 问题提出及研究意义 | 第18-24页 |
| 一、问题提出 | 第18-21页 |
| 二、选题的理论意义 | 第21-24页 |
| 第二节 研究范畴 | 第24-36页 |
| 一、国内外私募制度研究状况 | 第24-25页 |
| 二、证券私募发行准入的概念的厘定 | 第25-34页 |
| 三、研究方法 | 第34-35页 |
| 四、本文结构 | 第35-36页 |
| 第二章 证券私募发行准入制度的理论基础 | 第36-57页 |
| 第一节 证券私募发行准入制度的权源分析 | 第36-40页 |
| 一、证券私募发行权是具有私权性质的民事权利 | 第36-37页 |
| 二、证券私募发行准入权具有公权性质 | 第37-38页 |
| 三、私法公法化的目的是要达到法律的均衡 | 第38-39页 |
| 四、公法、私法权位之辩 | 第39-40页 |
| 第二节 证券私募发行准入制度的价值分析 | 第40-43页 |
| 一、公平、公正价值 | 第40-41页 |
| 二、效率价值 | 第41-42页 |
| 三、秩序价值 | 第42-43页 |
| 第三节 证券私募发行准入制度的发展与变迁——侧重于成因的考察 | 第43-47页 |
| 一、证券私募制度的起源与发展 | 第43-45页 |
| 二、我国私募发行准入制度的发展 | 第45-47页 |
| 第四节 证券私募发行准入制度的法经济学分析 | 第47-56页 |
| 一、证券私募发行准入制度的法经济学分析的必要性 | 第47-52页 |
| 二、证券私募发行准入制度的效益分析 | 第52-54页 |
| 三、对我国证券发行准入制度的设立及监管的经济学考量 | 第54-56页 |
| 本章小结 | 第56-57页 |
| 第三章 证券私募发行准入制度的构成 | 第57-91页 |
| 第一节 证券私募发行与证券私募市场 | 第57-64页 |
| 一、证券私募发行的界定 | 第57-60页 |
| 二、证券私募市场及层级结构 | 第60-62页 |
| 三、私募发行的利弊分析 | 第62-64页 |
| 第二节 证券私募发行的豁免注册制度 | 第64-76页 |
| 一、证券发行准入方式 | 第64-68页 |
| 二、证券私募发行的豁免注册制度——以美国私募发行为例 | 第68-75页 |
| 三、对美国豁免注册制度的简要评述 | 第75-76页 |
| 第三节 证券私募发行的转售限制制度 | 第76-80页 |
| 一、美国《规则144》的主要内容 | 第76-78页 |
| 二、美国《规则144》的具体运用 | 第78-79页 |
| 三、我国证券私募转售限制 | 第79-80页 |
| 第四节 证券私募发行的自愿信息披露制度 | 第80-84页 |
| 一、自愿信息披露制度一般理论 | 第80-81页 |
| 二、美国私募发行的信息披露的要求 | 第81-83页 |
| 三、对美国私募发行信息披露制度的简要评述 | 第83页 |
| 四、我国证券法律中的非公开信息披露制度 | 第83-84页 |
| 第五节 证券私募发行准入的监管制度 | 第84-90页 |
| 一、证券监管的理论基础 | 第84-87页 |
| 二、美国证券私募发行准入的两级监管 | 第87-89页 |
| 三、我国证券监管制度的回顾与反思 | 第89-90页 |
| 本章小结 | 第90-91页 |
| 第四章 证券私募发行主体的资格审查 | 第91-111页 |
| 第一节 证券私募发行的审查主体和审查方式 | 第91-96页 |
| 一、证券私募发行的审查主体 | 第91-93页 |
| 二、证券私募发行准入审查模式 | 第93-94页 |
| 三、各国对证券私募准入方式的模式选择比较分析 | 第94-96页 |
| 四、我国证券私募发行方式的模式选择 | 第96页 |
| 第二节 证券私募发行人主体资格准入 | 第96-100页 |
| 一、私募发行人主体资格准入的一般规则 | 第97-99页 |
| 二、我国证券私募发行人主体资格准入 | 第99-100页 |
| 第三节 证券私募发行投资人主体资格准入 | 第100-102页 |
| 一、投资人主体资格的标准 | 第100页 |
| 二、设定投资者资格的意义 | 第100-101页 |
| 三、我国现行规范性文件对投资者资格的评析 | 第101-102页 |
| 第四节 证券私募外国投资人主体资格准入 | 第102-109页 |
| 一、外国投资人主体资格准入的基础 | 第102-103页 |
| 二、外国投资人主体资格准入的法律地位 | 第103-104页 |
| 三、外国投资人主体资格制度 | 第104-106页 |
| 四、我国证券私募外国投资人主体准入 | 第106-109页 |
| 本章小结 | 第109-111页 |
| 第五章 证券私募发行准入制度之国际趋同 | 第111-127页 |
| 第一节 证券市场国际化发展趋势分析 | 第111-118页 |
| 一、证券市场与证券发行准入制度国际化分析 | 第111-113页 |
| 二、证券私募发行准入制度的国际化 | 第113-118页 |
| 第二节 证券私募发行发展的国际趋势与评析 | 第118-122页 |
| 一、证券私募发行准入的新趋势 | 第119-121页 |
| 二、简要评析 | 第121-122页 |
| 第三节 WTO框架下证券私募市场准入 | 第122-126页 |
| 一、WTO框架下市场准入 | 第122-124页 |
| 二、我国在加入WTO时对证券开放的具体承诺和实践 | 第124-125页 |
| 三、WTO框架下我国证券私募发行目前面临的问题及措施 | 第125-126页 |
| 本章小结 | 第126-127页 |
| 第六章 我国证券私募发行准入制度的构建及完善 | 第127-146页 |
| 第一节 立法必要性的反思 | 第127-132页 |
| 一、我国证券私募制度的梳理与考察 | 第127-129页 |
| 二、我国证券私募发行制度的问题及立法的必要性 | 第129-130页 |
| 三、立法必要性的反思 | 第130-132页 |
| 第二节 中国证券市场层级结构与完善 | 第132-138页 |
| 一、我国证券市场的法律地位有待加强 | 第132-135页 |
| 二、明确我国证券市场体系及私募证券市场的分层结构 | 第135-138页 |
| 第三节 证券私募发行准入若干制度的构建与完善 | 第138-144页 |
| 一、我国证券私募立法体系的构建与完善 | 第138-139页 |
| 二、证券私募准入方式的构建与完善 | 第139-141页 |
| 三、我国证券私募发行的信息披露制度的构建与完善 | 第141-142页 |
| 四、我国现行证券私募发行转售限制的问题与构想 | 第142-143页 |
| 五、我国证券私募发行监管方式的完善 | 第143-144页 |
| 本章小结 | 第144-146页 |
| 结语 | 第146-148页 |
| 参考文献 | 第148-156页 |
| 一、中文著作类 | 第148-151页 |
| 二、期刊、论文、报告类 | 第151-153页 |
| 三、外文文献类 | 第153-156页 |
| 读博期间科研成果 | 第156页 |
