| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| 第一节 研究背景及意义 | 第9-10页 |
| 第二节 国内外文献综述 | 第10-12页 |
| 一、国外研究综述 | 第10-11页 |
| 二、国内研究综述 | 第11-12页 |
| 第三节 研究内容与方法 | 第12-13页 |
| 一、研究内容 | 第12-13页 |
| 二、研究方法 | 第13页 |
| 第四节 研究创新及不足 | 第13-14页 |
| 一、研究创新 | 第13页 |
| 二、不足之处 | 第13-14页 |
| 第二章 理论概述 | 第14-23页 |
| 第一节 相关概念 | 第14页 |
| 第二节 交易模式 | 第14-15页 |
| 第三节 与其他融资模式的比较 | 第15-17页 |
| 一、股票质押式回购业务与融资融券业务的主要区别 | 第16页 |
| 二、股票质押式回购业务与股票约定式回购业务的主要区别 | 第16-17页 |
| 第四节 风险管理理论 | 第17-23页 |
| 一、证券公司风险管理理论 | 第17-18页 |
| 二、股票质押式回购业务风险管理的内涵 | 第18-20页 |
| 三、股票质押式回购业务风险管理的主要方面 | 第20-22页 |
| 四、证券公司股票质押回购业务风险管理的特点 | 第22-23页 |
| 第三章 GL证券公司股票质押式回购业务风险管理 | 第23-42页 |
| 第一节 GL证券公司的基本情况 | 第23-24页 |
| 一、历史沿革 | 第23-24页 |
| 二、分支机构及控股(参股)公司 | 第24页 |
| 第二节 GL证券公司质押式回购业务开展情况 | 第24-27页 |
| 一、GL证券公司股票质押式回购业务规模 | 第24-26页 |
| 二、GL证券公司股票质押式回购业务风险偏好分析 | 第26-27页 |
| 第三节 GL证券公司的风险管理体系 | 第27-29页 |
| 一、GL证券公司风险管理架构 | 第27-28页 |
| 二、GL证券分类风险管理情况 | 第28-29页 |
| 第四节 GL证券公司股票质押式回购业务的风险管理现状 | 第29-42页 |
| 一、风险管理目标 | 第29页 |
| 二、风险管理组织架构 | 第29-32页 |
| 三、主要风险类别的管理措施 | 第32-40页 |
| 四、建立压力测试体系 | 第40-42页 |
| 第四章 GL证券公司股票质押回购式业务风险管理存在的问题.. | 第42-50页 |
| 第一节 鼎汉电气股票质押式回购案例概述 | 第42-44页 |
| 一、鼎汉电气股票质押式回购业务概要 | 第42-43页 |
| 二、融入方概要 | 第43页 |
| 三、质押标的证券概要 | 第43-44页 |
| 第二节 鼎汉电气股票质押式回购案例风险分析 | 第44-47页 |
| 一、鼎汉电气股票质押式回购案例风险识别 | 第44-45页 |
| 二、鼎汉电气股票质押式回购案例的风险防范措施 | 第45-46页 |
| 三、后续风险覆盖情况 | 第46-47页 |
| 第三节 存在的问题 | 第47-50页 |
| 一、市场风险方面：缺乏停牌股票公允价格调整机制 | 第47-48页 |
| 二、信用风险方面：预留追保股份保障作用较弱 | 第48页 |
| 三、流动性风险方面：融资人托管证券数量不足 | 第48-49页 |
| 四、操作风险方面：风险暴露后的应对流程不完善 | 第49-50页 |
| 第五章 研究结论与对策建议 | 第50-53页 |
| 第一节 研究结论 | 第50-51页 |
| 第二节 对策建议 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-54页 |
| 致谢 | 第54页 |
