| 中文摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 第一章 导论 | 第11-24页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-13页 |
| 1.2 研究的目的和意义 | 第13-16页 |
| 1.3 文献综述 | 第16-22页 |
| 1.4 论文的基本思路及研究方法 | 第22-23页 |
| 1.5 论文的创新之处 | 第23-24页 |
| 第二章 商业银行风险评价体系的内涵 | 第24-30页 |
| 2.1 商业银行风险的概念 | 第24页 |
| 2.2 国内商业银行目前面临的主要风险类型 | 第24-26页 |
| 2.2.1 信用风险 | 第24-25页 |
| 2.2.2 市场风险 | 第25页 |
| 2.2.3 声誉风险 | 第25页 |
| 2.2.4 法律风险 | 第25页 |
| 2.2.5 国家风险 | 第25-26页 |
| 2.2.6 操作风险 | 第26页 |
| 2.3 商业银行风险评价的意义和作用 | 第26-27页 |
| 2.4 商业银行风险评价体系 | 第27-28页 |
| 2.4.1 商业银行风险评价的指标 | 第27页 |
| 2.4.2 商业银行综合风险评价的方法 | 第27-28页 |
| 2.5 商业银行风险评价体系的功能 | 第28-29页 |
| 2.5.1 决策参与功能 | 第28页 |
| 2.5.2 业绩评价功能 | 第28-29页 |
| 2.5.3 风险预警功能 | 第29页 |
| 2.6 本章小结 | 第29-30页 |
| 第三章 商业银行风险评价体系的构建 | 第30-34页 |
| 3.1 商业银行风险评价指标体系建立的原则 | 第30-31页 |
| 3.1.1 客观性原则 | 第30页 |
| 3.1.2 可比性原则 | 第30页 |
| 3.1.3 可操作性原则 | 第30页 |
| 3.1.4 一贯性原则 | 第30-31页 |
| 3.2 商业银行风险评价指标的权重的确定 | 第31-33页 |
| 3.2.1 几种确定方法 | 第31-32页 |
| 3.2.2 利用格雷厄姆—金尼法进行指标权重的确定 | 第32-33页 |
| 3.3 风险评价指标体系 | 第33页 |
| 3.4 本章小结 | 第33-34页 |
| 第四章 商业银行风险评价模型的构建 | 第34-43页 |
| 4.1 建立风险评价模型的步骤 | 第34页 |
| 4.2 商业银行风险评价因素模型的构建及检验 | 第34-41页 |
| 4.2.1 构建多层次递进式结构 | 第35页 |
| 4.2.2 构造判断矩阵 | 第35-38页 |
| 4.2.3 相对权重确定及一致性检验 | 第38-40页 |
| 4.2.4 综合重要度排序 | 第40-41页 |
| 4.3 基本结论 | 第41-42页 |
| 4.4 本章小结 | 第42-43页 |
| 第五章 商业银行风险控制对策研究 | 第43-46页 |
| 5.1 商业银行风险控制对策 | 第43-45页 |
| 5.1.1 建立健全内外结合的风险管理机构 | 第43页 |
| 5.1.2 改良优化内部风险评级制度 | 第43-44页 |
| 5.1.3 构建畅通的信息交流渠道 | 第44页 |
| 5.1.4 建立和完善风险预警指标体系 | 第44-45页 |
| 5.1.5 加强新业务的风险评价 | 第45页 |
| 5.2 本章小结 | 第45-46页 |
| 第六章 研究展望 | 第46-47页 |
| 6.1 研究展望 | 第46页 |
| 6.2 本章小结 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第51页 |