| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 引言 | 第12-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.2 研究意义 | 第13-15页 |
| 1.3 研究思路及基本结构 | 第15页 |
| 1.4 主要创新和不足 | 第15-17页 |
| 第二章 整体上市制度背景分析 | 第17-27页 |
| 2.1 中国资本市场现状 | 第17页 |
| 2.2 整体上市制度背景 | 第17-19页 |
| 2.3 已有的文献综述 | 第19页 |
| 2.4 四种整体上市模式介绍 | 第19-27页 |
| 2.4.1 A+H 模式（工行模式） | 第20-21页 |
| 2.4.2 反向收购母公司模式（中软模式） | 第21-22页 |
| 2.4.3 换股吸收合并模式（百联模式） | 第22-24页 |
| 2.4.4 换股IPO 模式（TCL 模式） | 第24-25页 |
| 2.4.5 综合模式的应用(东电模式) | 第25-27页 |
| 第三章 研究设计 | 第27-34页 |
| 3.1 事件研究法 | 第27-29页 |
| 3.1.1 事件研究法的概念 | 第27-28页 |
| 3.1.2 超额收益率AR 与超额累积收益率CAR 的计算方法 | 第28-29页 |
| 3.2 变量选择 | 第29-30页 |
| 3.2.1 盈利能力指标 | 第29-30页 |
| 3.2.2 偿债能力指标 | 第30页 |
| 3.3 提出假设 | 第30-32页 |
| 3.4 研究模型 | 第32-34页 |
| 第四章 样本选取及市场反应研究 | 第34-78页 |
| 4.1 数据来源及样本的选取 | 第34-35页 |
| 4.2 AR 和 CAR 统计分析及图表 | 第35-78页 |
| 4.2.1 整体上市前后30 天的市场反应 | 第35-40页 |
| 4.2.2 基于时间段的统计性描述 | 第40-54页 |
| 4.2.3 基于第一大股东控制类型分类的整体上市市场反应的统计性描述 | 第54-63页 |
| 4.2.4 基于不同每股收益的CAR 统计性描述 | 第63-72页 |
| 4.2.5 基于四种整体上市模式分类的市场反应的统计性描述 | 第72-78页 |
| 第五章 多变量分析 | 第78-88页 |
| 5.1 变量的描述性统计 | 第78-86页 |
| 5.1.1 变量总体的描述性统计 | 第78-79页 |
| 5.1.2 盈利能力分析 | 第79-84页 |
| 5.1.3 偿债能力分析 | 第84-86页 |
| 5.2 多变量分析 | 第86-88页 |
| 5.2.1 Logit 回归分析 | 第86-87页 |
| 5.2.2 Logit 结论分析 | 第87-88页 |
| 第六章 研究的结论和启示 | 第88-92页 |
| 6.1 研究的结论 | 第88-89页 |
| 6.2 对于结论的启示 | 第89-92页 |
| 参考文献 | 第92-94页 |
| 致谢 | 第94-95页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第95-97页 |
