| 摘要 | 第10-12页 |
| Abstract | 第12-13页 |
| 第1章 绪论 | 第14-22页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第14-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14-15页 |
| 1.2 文献综述 | 第15-17页 |
| 1.2.1 财务公司研究现状 | 第15页 |
| 1.2.2 内部控制与风险管理研究现状 | 第15-16页 |
| 1.2.3 财务公司风险管理的研究 | 第16页 |
| 1.2.4 评论 | 第16-17页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第17-19页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第17-18页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第18-19页 |
| 1.4 研究框架与内容 | 第19-20页 |
| 1.4.1 研究的主要内容 | 第19页 |
| 1.4.2 研究框架 | 第19-20页 |
| 1.5 创新点 | 第20-22页 |
| 第2章 财务公司风险管理相关理论基础 | 第22-31页 |
| 2.1 财务公司的内涵与特点 | 第22-25页 |
| 2.1.1 财务公司的含义 | 第22页 |
| 2.1.2 财务公司产生的理论基础 | 第22-23页 |
| 2.1.3 财务公司的特点及与商业银行的异同 | 第23-24页 |
| 2.1.4 财务公司的作用 | 第24-25页 |
| 2.2 内部控制理论 | 第25-28页 |
| 2.2.1 内部牵制阶段 | 第25-26页 |
| 2.2.2 内部控制制度阶段 | 第26页 |
| 2.2.3 内部控制结构阶段 | 第26-27页 |
| 2.2.4 内部控制整体框架阶段 | 第27-28页 |
| 2.2.5 全面风险管理为导向的内部控制体系框架 | 第28页 |
| 2.3 全面风险管理框架理论 | 第28-31页 |
| 2.3.1 全面风险管理(ERM)的内涵 | 第28页 |
| 2.3.2 ERM框架的主要内容 | 第28-29页 |
| 2.3.3 ERM框架的作用及局限 | 第29页 |
| 2.3.4 ERM框架对我国财务公司风险管理的适用性 | 第29-31页 |
| 第3章 YKJT财务公司内部控制现状 | 第31-39页 |
| 3.1 YKJT财务公司发展情况 | 第31-33页 |
| 3.1.1 YKJT基本情况 | 第31页 |
| 3.1.2 YKJT财务公司的基本情况 | 第31-32页 |
| 3.1.3 YKJT财务公司经营状况 | 第32-33页 |
| 3.2 YKJT财务公司风险管理现状 | 第33-39页 |
| 3.2.1 YKJT财务公司的内部控制制度 | 第33-35页 |
| 3.2.2 YKJT财务公司现行的风险管理体系 | 第35-39页 |
| 第4章 YKJT财务公司风险管理中存在问题及根源分析 | 第39-44页 |
| 4.1 YKJT财务公司风险管理存在问题 | 第39-40页 |
| 4.1.1 风险管理体系缺乏系统性 | 第39页 |
| 4.1.2 风险管理治理结构独立性有限 | 第39-40页 |
| 4.1.3 风险管理技术和风险量化管理落后 | 第40页 |
| 4.1.4 全面风险管理意识淡薄 | 第40页 |
| 4.2 YKJT财务公司风险管理存在问题的根源分析 | 第40-42页 |
| 4.2.1 风险管理理念落后 | 第40-41页 |
| 4.2.2 财务公司股权结构单一 | 第41页 |
| 4.2.3 缺乏财务公司运作经验及风险控制相关人才 | 第41页 |
| 4.2.4 风险管理文化的缺失 | 第41-42页 |
| 4.3 YKJT财务公司面临主要问题的解决思路 | 第42-44页 |
| 4.3.1 构建全面风险管理体系,全方位防控风险 | 第42页 |
| 4.3.2 完善法人治理,优化组织结构 | 第42页 |
| 4.3.3 开发量化风险管理工具,引进高级风险管理人才 | 第42-43页 |
| 4.3.4 加强风险管理文化建设,不断提高全体人员的整体风险管理素质 | 第43-44页 |
| 第5章 YKJT财务公司全面风险管理框架的构建 | 第44-56页 |
| 5.1 构建YKJT财务公司全面风险管理框架的思路 | 第44-45页 |
| 5.2 构建YKJT财务公司全面风险管理框架的指导思想 | 第45-46页 |
| 5.3 基于ERM的YKJT财务公司的风险管理框架的构建 | 第46-56页 |
| 5.3.1 内部环境 | 第46-48页 |
| 5.3.2 目标设定 | 第48-49页 |
| 5.3.3 事项识别 | 第49-50页 |
| 5.3.4 风险评估 | 第50页 |
| 5.3.5 风险应对 | 第50-51页 |
| 5.3.6 控制活动 | 第51-54页 |
| 5.3.7 信息沟通 | 第54-55页 |
| 5.3.8 监控 | 第55-56页 |
| 第6章 结论 | 第56-58页 |
| 6.1 本文的研究结论 | 第56页 |
| 6.2 本文研究的局限性及研究展望 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 附件 | 第61页 |
