F银行Z分行合规管理研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第10页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第10页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第10-13页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第11-12页 |
| 1.3.3 国内外研究现状综述 | 第12-13页 |
| 1.4 研究思路和内容 | 第13-14页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第13页 |
| 1.4.2 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.4.3 技术路线图 | 第14页 |
| 1.5 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.6 研究创新点 | 第15-17页 |
| 2 银行合规管理的理论基础 | 第17-23页 |
| 2.1 合规管理相关概念 | 第17-19页 |
| 2.1.1 合规 | 第17-18页 |
| 2.1.2 合规风险 | 第18页 |
| 2.1.3 合规管理 | 第18页 |
| 2.1.4 合规文化 | 第18-19页 |
| 2.2 合规管理相关理论 | 第19-23页 |
| 2.2.1 内部控制 | 第19页 |
| 2.2.2 公司治理 | 第19-20页 |
| 2.2.3 全面风险管理 | 第20-23页 |
| 3 F银行Z分行合规管理现状 | 第23-29页 |
| 3.1 F银行Z分行的基本情况 | 第23页 |
| 3.2 F银行Z分行合规管理面临的风险 | 第23-25页 |
| 3.2.1 监管治理工作开展情况 | 第23-25页 |
| 3.2.2 F银行Z分行查出的问题及处罚 | 第25页 |
| 3.3 F银行Z分行合规管理必要性 | 第25-26页 |
| 3.4 F银行Z分行合规管理基本状况 | 第26-29页 |
| 3.4.1 合规管理组织架构 | 第26-27页 |
| 3.4.2 合规管理的职责范围 | 第27页 |
| 3.4.3 合规管理团队 | 第27-28页 |
| 3.4.4 合规管理的发展趋势 | 第28-29页 |
| 4 F银行Z分行合规管理存在的基本问题及原因分析 | 第29-35页 |
| 4.1 F银行Z分行合规管理存在的基本问题 | 第29-33页 |
| 4.1.1 合规团队建设有待加强 | 第29-30页 |
| 4.1.2 考核机制不完善 | 第30页 |
| 4.1.3 业务发展与合规管理冲突 | 第30-31页 |
| 4.1.4 制度仿效严重,没有差异性特色 | 第31-32页 |
| 4.1.5 合规管理机制不完善 | 第32页 |
| 4.1.6 合规文化建设有待提高 | 第32-33页 |
| 4.2 F银行Z分行合规管理方面问题的原因探析 | 第33-35页 |
| 5 银行业合规管理比较分析和经验借鉴 | 第35-47页 |
| 5.1 Z分行与他行合规管理的对比分析 | 第35-42页 |
| 5.1.1 问卷调查范围 | 第35页 |
| 5.1.2 问卷结果收集情况 | 第35-41页 |
| 5.1.3 问卷调查反映出的合规管理问题 | 第41页 |
| 5.1.4 问卷调查析得的合规管理思路 | 第41-42页 |
| 5.2 银行业合规管理经验借鉴 | 第42-47页 |
| 5.2.1 国外金融机构——花旗银行 | 第42-44页 |
| 5.2.2 国内金融机构——工商银行 | 第44页 |
| 5.2.3 国内外银行合规管理先进做法经验 | 第44-47页 |
| 6 F银行Z分行合规管理改进的对策 | 第47-53页 |
| 6.1 F银行Z分行合规管理的基本要求 | 第47-48页 |
| 6.2 F银行Z分行合规管理改进的措施 | 第48-53页 |
| 6.2.1 加大合规团队建设力度 | 第48-49页 |
| 6.2.2 建立完善的考核机制 | 第49-50页 |
| 6.2.3 建立合规审查制度 | 第50页 |
| 6.2.4 全面梳理制度,完善合规制度建设 | 第50-51页 |
| 6.2.5 加大合规检查和违规处罚力度 | 第51页 |
| 6.2.6 加强合规文化建设 | 第51-53页 |
| 7 结论与展望 | 第53-55页 |
| 致谢 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 附件 | 第59-63页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果 | 第63页 |
