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论政府证券监管权

中文摘要第1-9页
Abstract第9-24页
前言第24-31页
 一、论文的研究目的和意义第24-26页
 二、国内外研究现状第26-28页
 三、本文的研究范围第28页
 四、本文的研究方法第28-29页
 五、本文的创新第29-31页
第一章 政府证券监管权的界定第31-46页
 第一节 政府证券监管权的含义和特征第31-37页
  一、概念厘定的前提:证券监管的含义第31-35页
   (一) 国外学者的界定第31-32页
   (二) 国内学者的认识第32-33页
   (三) 本文的界定第33-35页
  二、政府证券监管权的含义和特征第35-37页
   (一) 政府证券监管权的含义第35-36页
   (二) 政府证券监管权的特征第36-37页
 第二节 政府证券监管权的内容和类型第37-43页
  一、政府证券监管权的内容第37-40页
   (一) 法规制定权第37-38页
   (二) 核准审批权第38页
   (三) 日常监督管理权第38-39页
   (四) 调查处罚权第39页
   (五) 采取强制措施的权力第39-40页
  二、政府证券监管权的类型第40-43页
   (一) 依据政府证券监管权来源的划分第40页
   (二) 根据政府证券监管权主体地位和独立性的划分第40-41页
   (三) 根据政府证券监管权主体性质的划分第41-42页
   (四) 依据政府证券监管权内容的划分第42-43页
 第三节 政府证券监管权与相关概念辨析第43-45页
  一、政府证券监管权与金融监管权第43-44页
  二、政府证券监管权与宏观调控权第44-45页
 本章小结第45-46页
第二章 政府证券监管权的历史沿革第46-63页
 第一节 发达国家的考察第46-53页
  一、政府证券监管权的缺失时期第46页
  二、政府证券监管权取得法律授权并逐步强化的时期第46-48页
  三、设立单一金融监管机构扩权与监督并重的时期第48-51页
  四、比较观察的结论第51-53页
 第二节 新兴证券市场国家的介绍第53-62页
  一、韩国、印度、俄罗斯的考察第53-57页
   (一) 韩国第53-54页
   (二) 印度第54-56页
   (三) 俄罗斯第56-57页
  二、我国政府证券监管权的历史第57-59页
   (一) 分散监管阶段第57-58页
   (二) 多头监管阶段第58页
   (三) 集中统一监管阶段第58-59页
  三、对比分析的结论第59-60页
  四、政府证券监管权的共性揭示第60-62页
 本章小结第62-63页
第三章 政府证券监管权制度设计的理论基础第63-78页
 第一节 “强化市场型”政府理论第63-67页
  一、“强化市场型”政府理论的内涵第63-65页
  二、“强化市场型”政府理论对政府证券监管权的意义第65-67页
 第二节 “瘦身国家”理论第67-70页
  一、“瘦身国家”理论概述第67-68页
  二、“瘦身国家”理论对政府证券监管权的启示第68-70页
 第三节 宪政理论第70-73页
  一、宪政理论的回顾第70-72页
   (一) 古典宪政理论:限制权力,保护权利第70-71页
   (二) 新宪政理论:从消极限制权力到有效利用权力第71-72页
  二、宪政理论对政府证券监管权的指导意义第72-73页
 第四节 三种理论的关系第73-75页
  一、“强化市场型”政府理论和“瘦身国家”理论指导权力高效配置第73-74页
  二、“强化市场型”政府理论和宪政理论明确权力的规范运行第74页
  三、三种理论的相互印证第74-75页
 第五节 我国政府证券监管权制度设计的思路第75-77页
  一、政府证券监管权高效运行的制度设计思路第75-76页
  二、政府证券监管权规范运行的制度设计思路第76-77页
 本章小结第77-78页
第四章 政府证券监管权高效运行之配置图景第78-124页
 第一节 影响权力配置的制度性因素第78-87页
  一、政府职能定位第79-82页
  二、自律组织的地位第82-85页
  三、部门权力利益化第85-87页
 第二节 证监会与证券交易所的监管权配置第87-105页
  一、监管权配置之法律规定第87-91页
  二、监管权配置之现状描述第91-94页
   (一) 法律对证监会与证券交易所的定位偏差第92页
   (二) 法律未清晰界定证监会与证券交易所的权力边界第92-93页
   (三) 法律不完善制约了证监会与证券交易所的职能履行第93-94页
   (四) 证监会与证券交易所之间缺乏有效的配合第94页
  三、监管权配置的效率第94-97页
  四、理论指导下的配置设想第97-105页
   (一) 根据政府职能定位确定监管权配置的原则第97-99页
   (二) 证监会规章明确规定证监会和交易所之间的监管权限第99-102页
   (三) 未来法律修改的具体建议第102-105页
 第三节 证监会与证券业协会的监管权配置第105-112页
  一、新《证券法》背景下证券业协会自律监管现状第105-108页
   (一) 新《证券法》第176条的修订第105-106页
   (二) 证券业协会第四次会员大会的相关修订第106-107页
   (三) 修改后仍然存在的问题第107-108页
  二、证券业协会与证监会监管权的配置构想第108-112页
   (一) 协会纠纷解决机制的强化第108-109页
   (二) 充分发挥协会收集信息的优势第109页
   (三) 鼓励和支持券商创新第109-110页
   (四) 力争成为场外交易市场的全权监管者第110-112页
 第四节 政府证券监管机构间的权力配置第112-118页
  一、不同机构间权力配置的法律规定第112-116页
   (一) 证监会与财政部第112-113页
   (二) 证监会与中国人民银行第113-114页
   (三) 证监会与国资委第114页
   (四) 证监会与银监会、保监会第114-115页
   (五) 证监会与发改委、地方政府第115-116页
  二、权力配置的冲突与缺失第116-117页
  三、缺陷之完善第117-118页
   (一) 引入部门间竞争机制第117页
   (二) 建立部门间长效合作机制第117-118页
   (三) 完善相关法律规定第118页
 第五节 证监会内部的权力配置第118-122页
  一、证监会派出机构的权力第119-121页
   (一) 证监会授予的行政许可权第119页
   (二) 对辖区内上市公司的监管权第119-120页
   (三) 对辖区内证券期货经营机构的监管权第120-121页
  二、证监会派出机构的监管困境第121-122页
   (一) 证监局缺乏必要的监管措施和处罚权第121页
   (二) 证监局的权力与责任不对等第121-122页
 本章小结 配置层面上权力高效运行之法律制度设计第122-124页
第五章 政府证券监管权规范运行之程序映像第124-156页
 第一节 政府证券监管权运行的指导原则第124-129页
  一、依法监管原则第124-126页
  二、基本权利保护原则第126页
  三、比例原则第126-127页
  四、信赖保护原则第127-129页
 第二节 证监会规章制定权的行使程序第129-133页
  一、证监会规章制定程序现状分析第129-132页
   (一) 现行法律规定之梳理第129-130页
   (二) 案例引发的问题第130-132页
  二、改进措施第132-133页
   (一) 制定《规章制定程序规定》之前的措施第132页
   (二) 证监会制定《规章制定程序规定》第132-133页
 第三节 证监会核准审批权的行使程序第133-141页
  一、证监会核准审批权行使程序之概要第134-139页
   (一) 法律层面的程序规定第134-136页
   (二) 不足之实证分析第136-139页
  二、改进建议第139-141页
   (一) 核准审批程序目标和原则的改变第139页
   (二) 核准审批程序的内容完善第139-140页
   (三) 明确证监会与发审委的关系并强化发审委的责任第140-141页
 第四节 证监会调查处罚权的行使程序第141-149页
  一、证监会调查处罚程序的现状第141-144页
  二、亟待改进之处第144-147页
   (一) 调查处罚程序缺乏公开性第144-145页
   (二) 存在程序违法缺乏对当事人合法权益的保护第145-147页
   (三) 调查处罚程序周期长缺乏灵活性第147页
  三、改进方向第147-149页
   (一) 增强调查处罚程序规则的公众易得性第147-148页
   (二) 以利害关系人的保护为目标细化现有规定第148页
   (三) 完善处罚简易程序的规定第148-149页
 第五节 证监会监管程序运行现状之评价及发展思路第149-154页
  一、价值取向层面上监管程序运行的评价第149-150页
  二、影响监管程序运行效果的制度性因素第150-152页
   (一) 可能导致程序僵化的因素第150-151页
   (二) 实体监管权力不足或滥用权力第151页
   (三) 透明度与公众参与的观念制约第151-152页
  三、未来证监会监管程序设计的原则第152-154页
   (一) 独立性原则第152页
   (二) 透明度和公众参与原则第152-153页
   (三) 效率原则第153页
   (四) 救济原则第153-154页
 本章小结 程序视角下权力规范运行之法律制度设计第154-156页
第六章 政府证券监管权规范运行之保障机制第156-186页
 第一节 监管体系内部的保障机制第156-165页
  一、证监会的行政复议制度第156-161页
   (一) 证监会行政复议的现状第156-158页
   (二) 存在的问题第158-160页
   (三) 美国的经验第160-161页
  二、证监会内部治理结构的保障作用第161-163页
   (一) 证监会内部治理结构的考察第161-162页
   (二) 英国的经验第162-163页
  三、国务院对证监会的监督第163-164页
  四、完善的重点第164-165页
   (一) 在行政复议目标指引下完善行政复议制度第164页
   (二) 完善证监会内部治理结构第164-165页
 第二节 立法层面的保障机制第165-170页
  一、全国人大对证监会监督的领域第165-167页
   (一) 执法检查第166页
   (二) 人大代表提案监督第166-167页
   (三) 预算监督第167页
  二、人大监督失效的根源分析第167-169页
   (一) 证监会事业单位的性质使其游离于人大监督之外第167-168页
   (二) 人大监督制度的不完善第168-169页
  三、人大监督权与政府证券监管权之间的界限第169-170页
   (一) 建立人大长效监督机制第169页
   (二) 依法制约人大监督权在合理范围内行使第169-170页
 第三节 司法保障机制第170-178页
  一、司法保障机制的效力空间第170-173页
   (一) 司法审查的广度第170-171页
   (二) 司法审查的深度第171-173页
  二、司法保障机制运行效果分析第173-177页
  三、立司法保障机制失效的症结第177-178页
   (一) 行政诉讼法律制度的不完备第177页
   (二) 法院对证监会特殊地位和作用的考量第177-178页
 第四节 媒体监督第178-182页
  一、媒体监督利益冲突的根源第178-181页
   (一) 媒体上市第178-179页
   (二) 传媒产业化的影响第179-180页
   (三) 证监会指定信息披露媒体的做法第180-181页
  二、新闻特许报道权与名誉权的制衡第181页
  三、废除指定媒体信息披露的做法第181-182页
 本章小结 保障机制维度下权力规范运行之法律制度设计第182-186页
结论第186-189页
参考文献第189-200页
后记第200页

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