| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 导论 | 第9-13页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第9-11页 |
| 1.2.1 国内研究现状 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.3 研究思路与主要内容 | 第11页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第11页 |
| 1.3.2 主要内容 | 第11页 |
| 1.4 研究方法与创新不足 | 第11-13页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第11-12页 |
| 1.4.2 创新与不足 | 第12-13页 |
| 第2章 证券市场内幕交易的特征、危害和形成原因 | 第13-18页 |
| 2.1 证券市场内幕交易的特征 | 第13-14页 |
| 2.1.1 内幕交易的概念 | 第13页 |
| 2.1.2 内幕交易的特征 | 第13-14页 |
| 2.2 内幕交易的危害 | 第14页 |
| 2.2.1 阻碍国民经济的健康发展 | 第14页 |
| 2.2.2 对证券发行公司的危害 | 第14页 |
| 2.2.3 违背公开、公平、公正的基本原则 | 第14页 |
| 2.3 内幕交易的原因分析 | 第14-18页 |
| 2.3.1 制度层面的原因 | 第14-15页 |
| 2.3.2 经济层面的原因 | 第15-16页 |
| 2.3.3 主体层面的原因 | 第16-18页 |
| 第3章 内幕交易的典型案例分析 | 第18-23页 |
| 3.1 案例一:投行高管薛荣年内幕交易案 | 第18-19页 |
| 3.1.1 案情内容简介 | 第18-19页 |
| 3.1.2 案情总结评价 | 第19页 |
| 3.2 案例二:原中山市市长李启红内幕交易案 | 第19-20页 |
| 3.2.1 案情内容简介 | 第19-20页 |
| 3.2.2 案情总结评价 | 第20页 |
| 3.3 案例三:证监会工作人员内幕交易案 | 第20-21页 |
| 3.3.1 案情内容简介 | 第20-21页 |
| 3.3.2 案情总结评价 | 第21页 |
| 3.4 案例反映出的问题 | 第21-22页 |
| 3.5 内幕交易监管的未来思路与方向 | 第22-23页 |
| 第4章 我国政府监管证券市场内幕交易的主要途径及存在的问题 | 第23-27页 |
| 4.1 政府监管证券市场内幕交易的主要途径 | 第23-24页 |
| 4.1.1 证监会的监管 | 第23页 |
| 4.1.2 证券业协会的监管 | 第23页 |
| 4.1.3 证券交易所的监管 | 第23-24页 |
| 4.2 监管存在的问题 | 第24-27页 |
| 4.2.1 监管主体不明确 | 第24-25页 |
| 4.2.2 缺乏具体监管的法律法规 | 第25页 |
| 4.2.3 证监会监管效率低 | 第25-26页 |
| 4.2.4 对证监会的监督缺位 | 第26-27页 |
| 第5章 中外证券市场内幕交易监管模式比较分析 | 第27-32页 |
| 5.1 美国证券市场内幕交易监管体系分析 | 第27-28页 |
| 5.1.1 美国证券市场内幕交易监管体系现状 | 第27页 |
| 5.1.2 美国证券市场内幕交易监管体系评价 | 第27-28页 |
| 5.2 英国证券市场内幕交易监管体系分析 | 第28-29页 |
| 5.2.1 英国证券市场内幕交易监管体系现状 | 第28页 |
| 5.2.2 英国证券市场内幕交易监管体系评价 | 第28-29页 |
| 5.3 中国证券市场内幕交易监管体系分析 | 第29-30页 |
| 5.3.1 中国证券市场内幕交易监管体系现状 | 第29-30页 |
| 5.3.2 中国证券市场内幕交易监管体系评价 | 第30页 |
| 5.4 美、英监管模式对我国监管体系的借鉴意义 | 第30-32页 |
| 第6章 提高我国政府对证券市场内幕交易行为监管的对策建议 | 第32-43页 |
| 6.1 明确内幕交易现象各级监管主体的定位 | 第32-33页 |
| 6.1.1 突出证监会在监管中的主导地位 | 第32页 |
| 6.1.2 明确证券行业协会在监管中的协同地位 | 第32-33页 |
| 6.1.3 厘清证券交易所在监管中的基础地位 | 第33页 |
| 6.2 完善政府监管的相关法律法规 | 第33-36页 |
| 6.2.1 制定投资者保护制度 | 第34页 |
| 6.2.2 建立内幕交易惩戒制度 | 第34页 |
| 6.2.3 建立内幕交易监管问责制度 | 第34-35页 |
| 6.2.4 完善证监会考核制度 | 第35-36页 |
| 6.3 强化内幕交易行为政府监管的监督作用 | 第36-38页 |
| 6.3.1 中纪委派驻证监会纪检组常态化 | 第36页 |
| 6.3.2 各级地方纪委检查证券交易所经常化 | 第36-37页 |
| 6.3.3 发挥舆论监督的作用 | 第37页 |
| 6.3.4 发挥投资者主体的监督作用 | 第37-38页 |
| 6.4 优化内幕交易行为的政府监管手段 | 第38-41页 |
| 6.4.1 清除内幕交易的监管盲区 | 第38-39页 |
| 6.4.2 引导投资者使用12386热线投诉 | 第39页 |
| 6.4.3 发挥司法力量对内幕交易的协同监管 | 第39-40页 |
| 6.4.4 引进高科技手段提高监管效率 | 第40页 |
| 6.4.5 加大内幕交易的稽查执法力度 | 第40-41页 |
| 6.5 加强证券市场道德文化建设 | 第41-43页 |
| 6.5.1 培育证券市场契约精神 | 第41-42页 |
| 6.5.2 引导证券从业人员的行业自律 | 第42-43页 |
| 结束语 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 攻读硕士学位期间公开发表的论文 | 第47页 |