光大证券“816”事件风险管理研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第8页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第9-11页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第10-11页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第11-13页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第11-12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 本文的创新点 | 第13-14页 |
| 2 风险概念及风险管理理论概述 | 第14-17页 |
| 2.1 风险及风险管理概述 | 第14-15页 |
| 2.1.1 风险概念 | 第14页 |
| 2.1.2 风险管理概念 | 第14页 |
| 2.1.3 证券公司风险特征分析 | 第14-15页 |
| 2.2 风险管理与内部控制 | 第15-17页 |
| 3 光大证券“816”事件分析 | 第17-30页 |
| 3.1 光大证券公司简介 | 第17页 |
| 3.2 “816”乌龙指事件概述 | 第17-19页 |
| 3.3 光大证券816事件的风险控制分析 | 第19-24页 |
| 3.3.1 光大证券流动性风险分析 | 第19-20页 |
| 3.3.2 光大证券盈利性风险分析 | 第20-22页 |
| 3.3.3 光大证券成长性风险分析 | 第22-23页 |
| 3.3.4 光大证券资产质量分析 | 第23-24页 |
| 3.4 光大证券风险管理存在的问题分析 | 第24-30页 |
| 3.4.1 信息系统存在缺陷 | 第24-25页 |
| 3.4.2 信息沟通机制不完善 | 第25-26页 |
| 3.4.3 风险应急机制不健全 | 第26页 |
| 3.4.4 风险管理组织薄弱 | 第26-27页 |
| 3.4.5 内部控制权责混淆 | 第27-28页 |
| 3.4.6 策略投资业务失误 | 第28-29页 |
| 3.4.7 流动性风险预警不及时 | 第29-30页 |
| 4 光大证券公司财务风险管理对策分析 | 第30-34页 |
| 4.1 加强信息系统建设,提升风险管理能力 | 第30页 |
| 4.2 做好风险信息监控,对风险及时进行传递 | 第30-31页 |
| 4.3 结合自身实际情况,构建风险应急机制 | 第31-32页 |
| 4.4 做好风险管理组织设计,提升风险防范效果 | 第32-33页 |
| 4.5 提升内部控制水平,打下风险治理基础 | 第33-34页 |
| 结束语 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-38页 |
| 致谢 | 第38页 |
