摘要 | 第5-6页 |
Abstract | 第6-7页 |
第1章 绪论 | 第11-17页 |
1.1 论文选题的目的 | 第11页 |
1.2 论文选题的意义 | 第11-12页 |
1.2.1 理论意义 | 第11-12页 |
1.2.2 现实意义 | 第12页 |
1.3 文献综述 | 第12-14页 |
1.3.1 国外文献综述 | 第12页 |
1.3.2 国内文献综述 | 第12-14页 |
1.4 研究方法 | 第14-15页 |
1.4.1 实证分析法 | 第14页 |
1.4.2 比较分析方法 | 第14-15页 |
1.5 论文的创新点 | 第15-17页 |
1.5.1 建议设立上海自贸区金融监管局 | 第15页 |
1.5.2 建议金融管理制度从“分类”管理转变为“渗透型”管理 | 第15页 |
1.5.3 建议制定《中国(上海)自由贸易试验区金融监管条例》 | 第15-17页 |
第2章 金融监管法律制度的概述 | 第17-24页 |
2.1 金融监管的基本概况 | 第17-19页 |
2.1.1 金融监管的含义 | 第17页 |
2.1.2 金融监管的实施主体 | 第17-18页 |
2.1.3 金融监管的必要性 | 第18-19页 |
2.2 金融监管法律制度的基本概况 | 第19-24页 |
2.2.1 金融监管法律制度的含义 | 第19页 |
2.2.2 金融监管法律制度的目标 | 第19-21页 |
2.2.3 金融监管法的原则 | 第21-24页 |
第3章 上海自贸区的设立与金融创新 | 第24-31页 |
3.1 上海自贸区的设立 | 第24-27页 |
3.1.1 上海自贸区设立的原因 | 第24页 |
3.1.2 上海自贸区设立的国内背景 | 第24-25页 |
3.1.3 上海自贸区设立的国际背景 | 第25-26页 |
3.1.4 上海自贸区挂牌成立 | 第26-27页 |
3.1.5 上海自贸区的主要任务与总体目标 | 第27页 |
3.2 上海自贸区的金融创新与监管 | 第27-31页 |
3.2.1 上海自贸区的金融创新 | 第27-29页 |
3.2.2 金融创新与金融监管 | 第29-31页 |
第4章 上海自贸区金融监管法律制度现状分析 | 第31-39页 |
4.1 上海自贸区金融监管法律制度现状 | 第31-32页 |
4.2 “一行三会”关于上海自贸区金融监管政策及实施细则的法律分析 | 第32-35页 |
4.2.1 “银8条”中关于上海自贸区金融监管法律条文解读 | 第32页 |
4.2.2 “央行30条”中关于上海自贸区金融监管法律条文解读 | 第32-34页 |
4.2.3 上海自贸试验区反洗钱、反恐怖融资细则解读 | 第34页 |
4.2.4 上海自贸区业务实施细则和审慎管理细则解读 | 第34-35页 |
4.3 分析现有上海自贸区金融法律监管存在的不足 | 第35-39页 |
4.3.1 上海自贸区金融法律监管对于自由与管制理念的两难选择 | 第35-36页 |
4.3.2 上海自贸区金融监管法律规定不完善且不成体系 | 第36-37页 |
4.3.3 综合性金融监管调控机构缺失 | 第37页 |
4.3.4 金融机构退出机制的缺失 | 第37-38页 |
4.3.5 国际金融监管法律合作不足 | 第38-39页 |
第5章 发达国家和地区金融法律监管的经验与启示 | 第39-45页 |
5.1 迪拜国际金融中心(DIFC) | 第39-42页 |
5.1.1 迪拜金融法律监管特点 | 第39-41页 |
5.1.2 DIFC金融监管法律制度对我国的启示 | 第41-42页 |
5.2 新加坡国际金融中心(IFC) | 第42-45页 |
5.2.1 新加坡金融法律监管特点 | 第43页 |
5.2.2 新加坡金融监管法律制度对我国的启示 | 第43-45页 |
第6章 构建上海自贸区金融监管法律制度的若干建议 | 第45-52页 |
6.1 转变法律监管理念,健全上海自贸区金融监管法律制度体系 | 第45-46页 |
6.1.1 从规则性监管转向风险性监管及原则性监管 | 第45页 |
6.1.2 健全上海自贸区监管法律制度体系 | 第45-46页 |
6.2 设立金融监管综合管理局,从“分类”管理转变为“渗透型”管理 | 第46-48页 |
6.2.1 设立上海自贸区金融监管综合管理局 | 第47页 |
6.2.2 金融管理制度从“分类”管理转变为“渗透型”管理 | 第47-48页 |
6.3 构建金融风险防范机制,创新“区外境内”资金流动监管模式 | 第48-49页 |
6.3.1 构建资本流动风险预警系统 | 第48页 |
6.3.2 创新“区外境内”资金流动的监管模式 | 第48-49页 |
6.4 加大对反洗钱、反恐怖融资打击力度,加强国际交流与合作 | 第49-52页 |
6.4.1 加大对反洗钱、反恐怖融资打击力度 | 第49-50页 |
6.4.2 加强国际金融监管机构的交流与合作 | 第50-52页 |
第7章 结论 | 第52-54页 |
参考文献 | 第54-57页 |
致谢 | 第57-58页 |
作者简介 | 第58-59页 |
攻读学位期间发表的论著及获奖情况 | 第59页 |